剛剛經(jīng)歷業(yè)務(wù)受限、高管換血后，中山證券再迎巨額訴訟。
11月4日晚，錦龍股份公告控股子公司中山證券作為被告人之一，因涉及證券虛假陳述責(zé)任糾紛被訴至公堂，要求其作為已違約債券的主承銷商承擔(dān)連帶責(zé)任，涉及金額逾6億元。
就在此前8月，中山證券因內(nèi)控等多種問(wèn)題被限制三大業(yè)務(wù)1年，公司多名高管遭公開(kāi)譴責(zé)并認(rèn)定為不適當(dāng)人選。因上述原因，錦龍股份召開(kāi)股東會(huì)進(jìn)行管理層換屆，還被小股東以會(huì)議召開(kāi)程序違法為由起訴。不過(guò)從業(yè)績(jī)來(lái)看，錦龍股份及中山證券前三季度并未受明顯影響。
債券發(fā)行人違約
主承銷商攤上超6億元官司
根據(jù)錦龍股份公告，中山證券近日分別收到北京市第一中級(jí)人民法院（下稱“北京一中院”）兩份應(yīng)訴通知書。中國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易信托有限公司（下稱“外貿(mào)信托”）、深圳市融通資本管理股份有限公司（下稱“融通資本”）作為原告，就證券虛假陳述責(zé)任糾紛向北京一中院提起訴訟，億陽(yáng)集團(tuán)股份有限公司（下稱“億陽(yáng)集團(tuán)”）與中山證券、華泰聯(lián)合證券一起作為被告。
圖片來(lái)源：錦龍股份公告
2016年，億陽(yáng)集團(tuán)兩次公開(kāi)發(fā)行公司債券，外貿(mào)信托、融通資本分別通過(guò)其管理的私募基金買入債券45萬(wàn)張和500萬(wàn)張，債券本金面值分別為4500萬(wàn)元和5億元。
到了2017年底，億陽(yáng)集團(tuán)陸續(xù)出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)事件，債務(wù)償付能力快速惡化。此后中山證券召開(kāi)債券持有人會(huì)議，通過(guò)了債券提前到期等多項(xiàng)議案，上述買入債券被宣布提前到期。截至起訴之日，億陽(yáng)集團(tuán)未兌付債券本金及利息，造成原告損失。
從訴訟訴求看，外貿(mào)信托、融通資本要求億陽(yáng)集團(tuán)賠付其所購(gòu)買的債券本金、利息以及逾期利息等合計(jì)6.64億元，并請(qǐng)求判令中山證券與華泰聯(lián)合證券對(duì)上述支付義務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。
錦龍股份在公告中表示，截至目前，本次訴訟尚未開(kāi)庭審理，中山證券將積極采取措施應(yīng)對(duì)本次訴訟，運(yùn)用法律手段來(lái)保護(hù)公司的合法權(quán)益。中山證券經(jīng)過(guò)評(píng)估認(rèn)為其需要賠償?shù)目赡苄暂^低，預(yù)計(jì)不會(huì)對(duì)公司利潤(rùn)產(chǎn)生重大影響。
三大業(yè)務(wù)被限1年
撤換高管又遭小股東起訴
中山證券今年可謂“流年不利”，除了陷入上述官司外，此前公司已因存在四類問(wèn)題被暫停三大業(yè)務(wù)1年，公司董事長(zhǎng)、總裁、合規(guī)總監(jiān)被予以公開(kāi)譴責(zé)，多名高管被認(rèn)定為不適當(dāng)人選。
8月19日，深圳證監(jiān)局官網(wǎng)顯示，經(jīng)查中山證券存在董事不具備高管任職資格但實(shí)際履行高管職責(zé)、擅自改變公司用章及合同管理審批流程等四類情形，反映出公司內(nèi)部控制不完善、治理結(jié)構(gòu)不健全。
圖片來(lái)源：深圳證監(jiān)局官網(wǎng)
根據(jù)相關(guān)規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定，自決定作出之日起一年內(nèi)，暫停中山證券新增資管產(chǎn)品備案、暫停新增資本消耗型業(yè)務(wù)以及暫停以自有資金或資管資金與關(guān)聯(lián)方進(jìn)行對(duì)手方交易三大業(yè)務(wù)，并責(zé)令限制董事長(zhǎng)兼管委會(huì)主任林炳城、總裁胡映璐、合規(guī)總監(jiān)袁玲領(lǐng)取2019年績(jī)效獎(jiǎng)金等基本工資以外的報(bào)酬的權(quán)利。
8月21日，錦龍股份宣布公司自行召集和主持了中山證券臨時(shí)股東會(huì)，審議通過(guò)了免除林炳城、胡映璐、孫學(xué)斌、黃元華等四人中山證券第五屆董事會(huì)董事職務(wù)的議案，然而這一人事任免為中山證券又帶來(lái)訴訟。
9月10日晚間錦龍股份公告稱，持有中山證券1.18%股權(quán)的小股東上海致開(kāi)實(shí)業(yè)有限公司（下稱“上海致開(kāi)”） 以前述股東會(huì)“提案程序、召集程序、主持程序等違反了法律法規(guī)及中山證券公司章程的規(guī)定”為由向法院提起訴訟，請(qǐng)求撤銷中山證券于2020年8月21日形成的第二次臨時(shí)股東會(huì)全部決議，并以其持股申請(qǐng)行為保全。
此后法院一度裁定凍結(jié)上海致開(kāi)持有中山證券1.18%的股權(quán)并禁止中山證券進(jìn)行董事會(huì)成員的工商變更登記及備案手續(xù)，但此后錦龍股份及中山證券提出書面復(fù)議申請(qǐng)，法院又解除上述股權(quán)凍結(jié)和行為保全行為。11月4日錦龍股份最新公告顯示，上海致開(kāi)自愿撤訴。#p#分頁(yè)標(biāo)題#e#
母公司遭立案調(diào)查
前三季度凈利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)增長(zhǎng)
作為中山證券母公司，錦龍股份近期日子也不太好過(guò)。
8月19日錦龍股份公告稱，因涉嫌違反《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司立案調(diào)查。在此之前，公司因定增相關(guān)事項(xiàng)而被深交所問(wèn)詢。
8月4日，錦龍股份發(fā)布定增預(yù)案，擬向公司關(guān)聯(lián)方朱鳳廉非公開(kāi)發(fā)行股票不超過(guò)2.64億股（含本數(shù)），募集資金總額不超過(guò)35.56億元。此外，公司股東楊志茂和東莞市新世紀(jì)公司科教拓展有限公司（下稱“新世紀(jì)公司”）分別承諾將放棄其持有的占公司總股本比例7.40%和27.90%的表決權(quán)。前述表決權(quán)放棄承諾生效后，朱鳳廉將被動(dòng)成為公司的實(shí)際控制人和控股股東。
當(dāng)天深交所火速對(duì)錦龍股份下發(fā)問(wèn)詢函，要求錦龍股份補(bǔ)充披露楊志茂和新世紀(jì)公司分別出具的《關(guān)于放棄表決權(quán)的承諾函》全文，并說(shuō)明放棄表決權(quán)承諾的具體生效條件，目前是否已生效，若生效后續(xù)是否存在將導(dǎo)致已放棄表決權(quán)恢復(fù)的情形或條件。
不過(guò)從業(yè)績(jī)來(lái)看，錦龍股份并未受到明顯影響。根據(jù)錦龍股份此前披露三季報(bào)，今年前三季度公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入16.14億元，同比增長(zhǎng)31.30%；實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)2.02億元，同比增長(zhǎng)62.25%。公司表示，其營(yíng)業(yè)收入同比增長(zhǎng)主要是中山證券利息凈收入及手續(xù)費(fèi)及傭金凈收入較去年同期增加所致，歸母凈利潤(rùn)增長(zhǎng)主要是中山證券以及參股子公司東莞證券凈利潤(rùn)較去年同期增加所致。