原標(biāo)題 提前獲悉高瓴參與定增，“好同學(xué)”泄密，80后夫妻精準(zhǔn)買(mǎi)入！監(jiān)管出手了
記者 林雪
青海證監(jiān)局最近披露的一則行政處罰決定書(shū)顯示，一對(duì)80后夫妻從在上市公司做獨(dú)董的同學(xué)那邊獲悉明星機(jī)構(gòu)高瓴、淡馬錫參與凱利泰定增的內(nèi)幕消息，利用岳母賬戶(hù)提前買(mǎi)入400多萬(wàn)，精準(zhǔn)短線交易賺超34萬(wàn)。但最終被監(jiān)管查到了，罰沒(méi)超94萬(wàn)。
而凱利泰的股價(jià)也是走出了一波過(guò)山車(chē)行情，最新總市值不到100億，最終這個(gè)定增方案也終止了。該公司今年還兩度收到深交所關(guān)注函。
高瓴、淡馬錫參與凱利泰定增消息被提前泄露
行政處罰決定書(shū)顯示，2020年2月23日，凱利泰正式啟動(dòng)非公開(kāi)發(fā)行工作，召開(kāi)第一次項(xiàng)目溝通會(huì)，會(huì)議討論的發(fā)行對(duì)象為市場(chǎng)上大名鼎鼎的高瓴資本。
2月23日至3月9日，凱利泰與高瓴資本、睿遠(yuǎn)基金等潛在定增投資機(jī)構(gòu)接觸洽談。但是后來(lái)，睿遠(yuǎn)基金因無(wú)法與高瓴資本就戰(zhàn)投身份達(dá)成一致，選擇放棄認(rèn)購(gòu)。4月中上旬，凱利泰董事會(huì)秘書(shū)丁某與淡馬錫富敦的周某聯(lián)系，溝通參與定增相關(guān)事宜。
5月12日上午，凱利泰召開(kāi)第四屆董事會(huì)十五次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于公司非公開(kāi)發(fā)行股票預(yù)案的議案》《關(guān)于公司非公開(kāi)發(fā)行A股股票方案的議案》等13項(xiàng)議案。當(dāng)日，凱利泰分別與淡馬錫、高瓴資本交換了股份認(rèn)購(gòu)協(xié)議簽字頁(yè)等法律文件。5月12日晚凱利泰公告了《上海凱利泰醫(yī)療科技股份有限公司非公開(kāi)發(fā)行股票預(yù)案》。
值得注意的是，在這個(gè)定增方案形成過(guò)程中，此內(nèi)幕交易案泄露消息的關(guān)鍵人物出現(xiàn)了。3月6日，凱利泰證券事務(wù)代表孫某辰通過(guò)郵件向時(shí)任獨(dú)立董事于某磊等發(fā)送了第四屆董事會(huì)十二次會(huì)議通知，會(huì)議擬審議議案包括非公開(kāi)發(fā)行的相關(guān)預(yù)案，發(fā)行的對(duì)象為高瓴資本等。
隨后，5月9日至10日，凱利泰董事會(huì)秘書(shū)丁某與于某磊等通過(guò)微信溝通了關(guān)于第四屆董事會(huì)十五次會(huì)議相關(guān)議案事項(xiàng)，包括本次非公開(kāi)發(fā)行的發(fā)行對(duì)象、發(fā)行價(jià)格、發(fā)行金額等事項(xiàng)。
5月10日，凱利泰證券事務(wù)代表孫某辰通過(guò)郵件方式向于某磊等發(fā)出關(guān)于召開(kāi)第四屆董事會(huì)十五次會(huì)議的通知及此次非公開(kāi)發(fā)行的相關(guān)議案。而在5月12日上午的凱利泰審議非公開(kāi)發(fā)行股票預(yù)案等13項(xiàng)議案時(shí)，于某磊等也參加了會(huì)議。
青海證監(jiān)局表示，凱利泰于2020年5月12日晚公告的擬非公開(kāi)發(fā)行股票事項(xiàng)，屬于《證券法》第八十條第二款第九項(xiàng)規(guī)定的重大事件，在公開(kāi)前屬于《證券法》第五十二條第二款規(guī)定的內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息的形成不晚于2020年2月23日，公開(kāi)于2020年5月12日晚。于某磊是內(nèi)幕信息知情人，不晚于2020年3月6日知悉內(nèi)幕信息。
“好同學(xué)”告知80后夫妻
利用岳母賬戶(hù)買(mǎi)進(jìn)400萬(wàn)賺34萬(wàn)
2020年5月，高瓴資本、淡馬錫認(rèn)購(gòu)凱利泰定增股份、成為戰(zhàn)投的消息，曾經(jīng)震動(dòng)資本市場(chǎng)，給凱利泰股價(jià)帶來(lái)巨大漲幅，但有人卻利用這個(gè)消息提前買(mǎi)入。
凱利泰時(shí)任獨(dú)立董事于某磊跟襄陽(yáng)市志達(dá)海成科技實(shí)業(yè)有限公司董事長(zhǎng)楊波是同學(xué)關(guān)系，而且兩人關(guān)系較好，電話聯(lián)絡(luò)頻繁。于某磊不晚于2020年3月6日知悉內(nèi)幕信息至2020年5月12日期間，兩人通話157次。
不僅如此，于某磊還跟楊波的老婆鄧穎微信聯(lián)系，于某磊不晚于2020年3月6日知悉內(nèi)幕信息至2020年5月12日期間，兩人微信語(yǔ)音通話3次。其中，2020年5月11日19時(shí)14分，兩人微信語(yǔ)音通話55秒。
在獲悉相關(guān)內(nèi)幕信息后，楊波、鄧穎這對(duì)80后夫妻就啟用鄧穎母親劉某梅空置12年的個(gè)人證券賬戶(hù)買(mǎi)入凱利泰股票。
行政處罰決定書(shū)顯示，2020年5月12日上午，劉某梅的證券賬戶(hù)轉(zhuǎn)入資金400.20萬(wàn)元。資金主要來(lái)自楊波經(jīng)營(yíng)的襄陽(yáng)市志達(dá)海成科技實(shí)業(yè)有限公司和襄陽(yáng)市志達(dá)物資有限公司。#p#分頁(yè)標(biāo)題#e#
劉某梅的證券賬戶(hù)由楊波、鄧穎實(shí)際控制并使用，交易決策由楊波與鄧穎共同商定，鄧穎負(fù)責(zé)下單。
具體操作方面，劉某梅的個(gè)人證券賬戶(hù)在2020年5月12日上午10：21至11：11之間，累計(jì)買(mǎi)入凱利泰15.27萬(wàn)股，成交金額400.19萬(wàn)元。內(nèi)幕信息公開(kāi)后，在2020年5月13日至21日全部賣(mài)出，成交金額435.19萬(wàn)元。最終，劉某梅的證券賬戶(hù)實(shí)際獲利34.30萬(wàn)元。
這對(duì)夫妻做了一波精準(zhǔn)的短線交易，要知道當(dāng)時(shí)高瓴、淡馬錫參與凱利泰定增消息發(fā)布后，第二天5月13日公司股價(jià)拉漲停，隨后幾天一度漲至29.23元的階段高位，然后下跌，他們就是在這個(gè)過(guò)程中短線買(mǎi)入，又迅速出貨的。
內(nèi)幕交易被罰沒(méi)超94萬(wàn)元
青海證監(jiān)局列舉了幾大理由，說(shuō)明楊波、鄧穎這對(duì)夫妻交易凱利泰的行為明顯異常且無(wú)正當(dāng)理由。
一是2020年5月10日，凱利泰董事會(huì)秘書(shū)丁某與于某磊溝通關(guān)于第四屆董事會(huì)十五次會(huì)議相關(guān)議案事項(xiàng)，包括本次非公開(kāi)發(fā)行的發(fā)行對(duì)象、發(fā)行價(jià)格、發(fā)行金額等，凱利泰證券事務(wù)代表孫某辰通過(guò)郵件方式向于某磊發(fā)送相關(guān)議題。2020年5月11日，鄧穎、于某磊兩人微信語(yǔ)音通話。2020年5月12日晚凱利泰發(fā)布公告，當(dāng)天上午劉某梅證券賬戶(hù)突擊轉(zhuǎn)入資金400.20萬(wàn)元單一買(mǎi)入凱利泰，公告后9天內(nèi)全部賣(mài)出，資金變化及交易時(shí)點(diǎn)與鄧穎和于某磊微信語(yǔ)音通話時(shí)點(diǎn)高度吻合，與內(nèi)幕信息變化、公開(kāi)時(shí)間高度吻合。
二是楊波、鄧穎使用空置12年的劉某梅證券賬戶(hù)買(mǎi)入凱利泰股票，突擊轉(zhuǎn)入資金后集中買(mǎi)入，買(mǎi)入意愿強(qiáng)烈，與以往交易習(xí)慣明顯不同。楊波、鄧穎關(guān)于劉某梅證券賬戶(hù)交易凱利泰沒(méi)有正當(dāng)理由。
所以，青海證監(jiān)局認(rèn)為，楊波、鄧穎在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)與內(nèi)幕信息知情人聯(lián)絡(luò)，他們交易凱利泰的行為明顯異常、與內(nèi)幕信息高度吻合，且對(duì)上述交易行為無(wú)合理解釋。楊波、鄧穎的上述行為違反了《證券法》第五十條、五十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十一條第一款所述的內(nèi)幕交易行為。
依據(jù)《證券法》第一百九十一條第一款的規(guī)定，青海證監(jiān)局局決定：沒(méi)收楊波、鄧穎違法所得34.30萬(wàn)元，并處以60萬(wàn)元罰款。
高瓴、淡馬錫定增方案終止
凱利泰股價(jià)走出過(guò)山車(chē)行情
國(guó)內(nèi)脊柱微創(chuàng)細(xì)分領(lǐng)域龍頭企業(yè)凱利泰曾經(jīng)也備受資本市場(chǎng)關(guān)注，其主營(yíng)產(chǎn)品包括椎體成形微創(chuàng)產(chǎn)品、骨科脊柱或創(chuàng)傷產(chǎn)品、射頻消融產(chǎn)品、其他醫(yī)療器械等。2020年一季度末，高瓴資本旗下HCM中國(guó)基金新進(jìn)該公司前十大流通股東，同時(shí)增持的還有睿遠(yuǎn)成長(zhǎng)價(jià)值基金。
凱利泰股價(jià)在去年一二季度漲幅非?？捎^，此后該股在去年7月曾一度漲至階段高點(diǎn)31.33元。但隨后凱利泰大幅下挫，到今年4月一度跌至階段低點(diǎn)9.42元，最近股價(jià)震蕩也比較厲害。截至今年6月21日收盤(pán)，凱利泰股價(jià)為12.92元，真的是走出了一輪過(guò)山車(chē)行情，其最新市值僅為93億元。
去年5月12日，凱利泰公布的定增預(yù)案顯示，淡馬錫富敦?cái)M認(rèn)購(gòu)3750萬(wàn)股，高瓴資本擬認(rèn)購(gòu)2100萬(wàn)股，發(fā)行價(jià)格為18.73元/股，募集資金總額不超過(guò)10.96億元。
但是，到了去年11月20日，凱利泰卻公告，鑒于資本市場(chǎng)環(huán)境變化等原因，公司與淡馬錫富敦、高瓴資本協(xié)商一致決定終止上述協(xié)議方案。當(dāng)時(shí)也引發(fā)了市場(chǎng)不小的關(guān)注。
盡管退出了定增，但基金君也發(fā)現(xiàn)，到今年一季度末，高瓴資本旗下的HCM中國(guó)基金仍然位列凱利泰第六大流通股東，持有1762.37萬(wàn)股，期末持股市值僅為1.77億元，但睿遠(yuǎn)成長(zhǎng)價(jià)值基金則已經(jīng)退出前十大。
事實(shí)上，凱利泰今年以來(lái)也是麻煩不斷，就在今年2月份，凱利泰兩次收到深交所關(guān)注函，要求其就全資孫公司寧波深策勝博科技有限公司被收購(gòu)后實(shí)現(xiàn)的收入、凈利潤(rùn)、商譽(yù)減值準(zhǔn)備，以及原收購(gòu)協(xié)議約定的業(yè)績(jī)承諾被終止的原因等多個(gè)問(wèn)題，作出說(shuō)明。
今年6月9日，凱利泰發(fā)布公告稱(chēng)，公司副總經(jīng)理衛(wèi)青梅因個(gè)人原因辭去副總經(jīng)理職務(wù)。辭職后，衛(wèi)青梅不再擔(dān)任公司任何職務(wù)。同日，凱利泰獨(dú)立董事于成磊因任職屆滿(mǎn)申請(qǐng)辭職，同時(shí)辭去董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)、戰(zhàn)略委員會(huì)的相應(yīng)職務(wù)。#p#分頁(yè)標(biāo)題#e#
另外，值得注意的是，凱利泰是一家沒(méi)有實(shí)際控制人的上市公司，截至今年5月6日，涌金投資控股有限公司持股比例為6.93%，位列第一大股東；董事長(zhǎng)袁征控股的上海欣誠(chéng)意投資有限公司持有5.23%，位列第二大股東。
其實(shí)，今年5月7日晚間凱利泰發(fā)布公告稱(chēng)，公司于2021年5月6日收到股東上海欣誠(chéng)意投資有限公司發(fā)來(lái)的《關(guān)于股東減持公司股份數(shù)量過(guò)半的告知函》。
2020年年報(bào)顯示，凱利泰實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入10.62億元，同比下降13.15%；實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)為虧損1.27億元，同比下降141.85%。但是該公司今年一季度有所回升，一季報(bào)顯示，公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入3.06億元，同比增長(zhǎng)35.40%；實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)為5465.06萬(wàn)元，同比增長(zhǎng)8.52%。