因違規(guī)信披，金花股份遭遇系列索賠訴訟，目前共收到了76份《民事判決書》，賠付投資者金額共計690萬余元，未來還可能面臨新的索賠訴訟
文|《財經(jīng)》記者 白兆東
編輯|朱弢
發(fā)跡于西安的金花股份（600080.SH），于1997年在上海證券交易所上市，屬于醫(yī)藥物流領(lǐng)域的上市公司。近年來，因?qū)嶋H控制人存在違法行為，金花股份不僅遭到監(jiān)管部門處罰，還深陷投資者系列索賠案。
2021年9月28日，金花股份發(fā)布公告稱，收到西安市中級人民法院（下稱“西安中級法院”）19份《民事判決書》，判令金花股份賠償投資者損失共計人民幣 273.16萬元。該公司已向陜西省高級人民法院（下稱“陜西高級法院”）提起上訴。
據(jù)《財經(jīng)》記者了解，加上此前的57份《民事判決書》，金花股份共收到了西安中院76份《民事判決書》。而且，在這些判決中，金花股份均敗訴，賠付投資者金額共計690萬余元。
《財經(jīng)》記者獲取的資料顯示，金花股份注冊股民超過3萬戶，除已有判決的76起索賠案，法院還準(zhǔn)備受理投資者索賠案超過200起。如果后續(xù)出現(xiàn)新的索賠案件，系列訴訟可能將持續(xù)數(shù)年。
系列索賠源起違規(guī)信披
司法文書顯示，投資者請求的賠償依據(jù)是，金花股份的大股東金花投資控股集團有限公司（下稱“金花投資”）占用前者經(jīng)營性資金未及時披露，被中國證監(jiān)會認(rèn)定違反證券法相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成了虛假陳述的違法行為，給投資者造成了損失。
經(jīng)法院審理查明，2020年4月30日，金花股份發(fā)布“關(guān)于控股股東及非經(jīng)營性資金的情況說明”稱，在2019年度期間，金花投資及其關(guān)聯(lián)方占用金花股份金額2.78億元，承諾在2020年6月30日歸還。
在2020年5月29日，金花股份即收到中國證監(jiān)會《調(diào)查通知書》?！墩{(diào)查通知書》稱，因涉嫌信息披露違法違規(guī)，根據(jù)證券法有關(guān)規(guī)定，決定對金花股份立案調(diào)查。
兩個月后，金花股份收到中國證監(jiān)會陜西監(jiān)管局的《行政處罰事先告知書》。陜西監(jiān)管局查明金花股份存在以下違法行為。
2019年1月1日至2019年 12月31日，金花投資通過非關(guān)聯(lián)方與金花股份簽訂《借款協(xié)議》《財務(wù)顧問合同書》、其他關(guān)聯(lián)方西安桑碩網(wǎng)絡(luò)科技有限公司和西安鴻輝物業(yè)管理有限公司通過與金花股份及其子公司簽訂《借款協(xié)議》的方式，累計從金花股份拆借資金約2.78億元，占金花股份2018年末經(jīng)審計凈資產(chǎn)的15.68%。這些拆借資金在2020年6月29日前分批次全部歸還。
按照相關(guān)規(guī)定，金花股份未按規(guī)定及時在兩個交易日內(nèi)披露關(guān)聯(lián)方資金占用相關(guān)的重大合同，直至2020年4月30日才在《2019年年度報告》中進行披露。
2020年8月4日，陜西監(jiān)管局作出《行政處罰決定書》，認(rèn)為金花股份違反了證券法相關(guān)規(guī)定，給予其警告并處以 30萬元罰款的處罰。
陜西監(jiān)管局同時認(rèn)定，金花股份董事長、實際控制人吳一堅是關(guān)聯(lián)方資金占用事項的組織決策者、主要實施者，涉案交易均由其簽字決策并安排付款執(zhí)行，在知悉上述事項的情況下未勤勉盡責(zé)、推動公司及時披露，是上述信息披露違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員，決定對吳一堅給予警告并處以30 萬元罰款的處罰。
行政處罰只是引發(fā)連鎖反應(yīng)的第一張多米諾骨牌，由此引發(fā)了投資者的系列索賠訴訟。
2021年1月11日，投資者魏某向西安中級法院提起訴訟稱，金花股份、金花投資因虛假陳述造成其投資損失，請求法院判令兩者賠償共計40383.78元。
法院審理認(rèn)為，金花股份未及時披露關(guān)聯(lián)方占用其資金的重大合同行為，屬于隱瞞遺漏重大利空信息的誘多型虛假稱述行為，誘導(dǎo)了投資者看多并買入或持續(xù)持股，其行為與投資者決策具有關(guān)聯(lián)性。
2021年9月8日，西安中級法院作出判決，金花股份向魏某賠償損失40383.78元，金花控股承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。
據(jù)《財經(jīng)》記者了解，與魏某索賠案類似，金花股份已收到了西安中級法院的76份《民事判決書》，判其賠付投資者金額共計690萬余元。
值得注意的是，根據(jù)投資者的請求，西安中級法院不僅判決金花股份承擔(dān)賠償，同時認(rèn)為金花投資對金花股份未能及時履行信息披露義務(wù)存在過錯，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶責(zé)任。
《財經(jīng)》記者獲取的資料顯示，目前金花投資已卷入數(shù)十起借款合同糾紛案，有超過16億元債務(wù)已進入執(zhí)行程序，其所持有的數(shù)億元金花股份股票正處于司法拍賣階段。即使金花投資能夠承擔(dān)連帶責(zé)任，恐難有資產(chǎn)可以執(zhí)行。
據(jù)《財經(jīng)》記者了解，金花股份就投資者系列索賠案，已向陜西高級法院提起上訴，認(rèn)為一審判決認(rèn)定事實不清、適用法律錯誤，且在委托第三方機構(gòu)出具鑒定報告的過程中存在程序違法。
誰把金花股份拖入泥沼？
那么，是誰把金花股份置于如此境地？
工商資料顯示，金花投資成立于1995年7月24日，注冊資本金1.6億元，法定代表人為吳一堅，并持有80%的股份。該公司經(jīng)營范圍包括項目投資、實業(yè)投資，房地產(chǎn)開發(fā)等。
2013年，吳一堅成為胡潤百富榜的“陜西首富”，擁有A股金花股份和H股世紀(jì)金花兩家上市公司?！敖鸹ㄏ怠鄙孀阃顿Y、制藥、商貿(mào)、高科技、酒店、教育及高爾夫等領(lǐng)域與產(chǎn)業(yè)。
此后短短數(shù)年間，因政商兩界劇烈震蕩，導(dǎo)致“金花系”深陷債務(wù)危機。2015年5月，吳一堅涉及官員貪腐案被協(xié)助調(diào)查數(shù)月，此后世紀(jì)金花旗下多家商場閉店，業(yè)績持續(xù)下降，金花投資債務(wù)問題也愈發(fā)突出。
向金花股份拆借巨額資金，只是金花投資試圖化解債務(wù)危機的努力之一。
2018年2月11日，金花投資以持有的金花股份約6689.77萬股限售流通股股票提供質(zhì)押擔(dān)保，向西藏信托有限公司（下稱“西藏信托”）申請辦理了6.13億元信托貸款業(yè)務(wù)，貸款期限為三年。
金花投資業(yè)績數(shù)據(jù)顯示，截至2019年6月底，該公司總資產(chǎn)為132.3億元，總負(fù)債77.88億元。其中，流動負(fù)債為51.18億元，包括短期借款21.46億元，一年內(nèi)到期非流動負(fù)債6.16億元，應(yīng)付賬款12.15億元。
2019年12月，吳一堅、金花投資、金花投資全資子公司Maritime Century Limited與曲江金控簽署《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，前三者將持有的29.24%世紀(jì)金花股權(quán)轉(zhuǎn)讓給曲江金控旗下的曲江國際投資集團有限公司，轉(zhuǎn)讓價格為7136.81萬港元（約合6422萬元人民幣）。
事實上，一系列交易不旦未能使金花投資擺脫債務(wù)危機，反而把金花股份拖入泥沼。
2021年1月，西藏信托6.13億元借款到期后，金花投資未能按時全額歸還，西藏信托便申請上海市東方公證處簽發(fā)了《執(zhí)行證書》，據(jù)此向西安中級法院申請執(zhí)行。金花投資認(rèn)為，上海市東方公證處就本次貸款作出的《具有強制執(zhí)行效力的債權(quán)文書公證書》及《執(zhí)行證書》均存在多項程序及實體錯誤，因此向西安中級法院申請撤銷并不予執(zhí)行，后被駁回。此后，金花投資向陜西高級法院申請復(fù)議，目前尚無有關(guān)復(fù)議結(jié)果的信息被披露。
2021年6月18日，西安中級法院發(fā)布公告稱，將于2021年7月16日10時至7月17日10時止，公開拍賣金花投資持有金花股份約6689.77萬股股票，占金花股份總股份的17.92%，這部分股份已全部被司法凍結(jié)。
在西安中級法院發(fā)布公告前，金花投資認(rèn)為人民法院掛網(wǎng)拍賣的執(zhí)行行為存在瑕疵，向西安中級法院提起執(zhí)行異議。此后，西安中級法院以“案外人對拍賣財產(chǎn)提出確有理由的異議”，將此次拍賣中止。
此后，西安中級法院再次發(fā)布公告稱，將于2021年8月21日10時至8月22日10時止，在淘寶網(wǎng)公開拍賣金花投資持有金花股份約6689.77萬股股票。該公告發(fā)布不久，西安中級法院卻以“兩個案子需并案處理”為由，再次將拍賣公告撤回。
2021年8月31日，金花股份收到控股股東告知函，西安中級法院第三次公告稱，將于2021年9月30日10時，公開拍賣金花投資持有金花股份股票。就在拍賣開始前一個小時，西安中級法院緊叫停拍賣，理由是“案外人對拍賣財產(chǎn)提出確有理由的異議”。
在法律人士看來，同一拍賣標(biāo)的三次“撤回或中止”的情況十分罕見。
《財經(jīng)》記者梳理發(fā)現(xiàn)，法院發(fā)布公告后，金花股份股價最高漲到了每股8.95元。而第三次中止拍賣后，金花股份股價連續(xù)下挫，最低跌至每股6.65元，跌幅為25.69%，市值縮水約7億元。