市場監(jiān)管總局根據(jù)《中華人民共和國反壟斷法》，對43起未依法申報(bào)違法實(shí)施經(jīng)營者集中案件立案調(diào)查。經(jīng)查，上述案件均違反了《中華人民共和國反壟斷法》第二十一條，構(gòu)成未依法申報(bào)違法實(shí)施經(jīng)營者集中，評估認(rèn)為不具有排除、限制競爭效果。近日，市場監(jiān)管總局根據(jù)《中華人民共和國反壟斷法》第四十八條、四十九條作出行政處罰決定，對涉案企業(yè)分別處以50萬元罰款。
隨著反壟斷執(zhí)法的深入推進(jìn)，企業(yè)經(jīng)營者集中申報(bào)意識不斷提高，主動梳理和報(bào)告以前未依法申報(bào)違法實(shí)施的經(jīng)營者集中，并積極配合調(diào)查。本次公布的案件均為過去應(yīng)當(dāng)申報(bào)而未申報(bào)的交易，案件數(shù)量多、涉及企業(yè)廣泛、交易時間跨度較長。依法處理未依法申報(bào)案件，既能保障各類市場主體公平參與競爭，維護(hù)反壟斷法權(quán)威，不斷優(yōu)化公平、透明、可預(yù)期的競爭環(huán)境；又能有效督促企業(yè)提升合規(guī)意識和能力，推動企業(yè)和行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。
國家市場監(jiān)督管理總局
行政處罰決定書
國市監(jiān)處罰〔2021〕107號
當(dāng)事人：阿里巴巴投資有限公司（Alibaba Investment Limited）
住 所：英屬維爾京群島托爾托拉島路鎮(zhèn)Trident大廈146號郵箱（Trident Chambers，P.O.Box146，Road Town ，Tortola， British Virgin Ialands）
根據(jù)《中華人民共和國反壟斷法》（以下簡稱《反壟斷法》）《經(jīng)營者集中審查暫行規(guī)定》，本機(jī)關(guān)于2021年8月12日對阿里巴巴投資有限公司（Alibaba Investment Limited，以下簡稱阿里投資）收購魅族科技有限公司（MEIZU TECHNOLOGY CORPORATION LIMITED，以下簡稱魅族科技）股權(quán)涉嫌未依法申報(bào)違法實(shí)施經(jīng)營者集中案進(jìn)行立案調(diào)查。
經(jīng)查，該案構(gòu)成未依法申報(bào)違法實(shí)施的經(jīng)營者集中，但不具有排除、限制競爭的效果。本機(jī)關(guān)按照《中華人民共和國行政處罰法》（以下簡稱《行政處罰法》）的規(guī)定，向阿里投資送達(dá)了《行政處罰告知書》，告知當(dāng)事人擬作出的行政處罰內(nèi)容及事實(shí)、理由、依據(jù)，并告知當(dāng)事人依法享有的陳述、申辯、要求聽證的權(quán)利。阿里投資在規(guī)定期限內(nèi)沒有提出陳述、申辯意見或要求舉行聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
一、基本情況
（一）交易方。
收購方：阿里投資。2000年3月于英屬維爾京群島注冊成立，最終控制人是阿里巴巴集團(tuán)控股有限公司（以下簡稱阿里）。阿里主營業(yè)務(wù)包括網(wǎng)絡(luò)零售平臺服務(wù)、零售及批發(fā)商業(yè)、物流服務(wù)、生活服務(wù)、云計(jì)算、數(shù)字媒體及娛樂、創(chuàng)新業(yè)務(wù)等。2014年阿里投資全球營業(yè)額為（略）人民幣（幣種下同），中國境內(nèi)營業(yè)額為（略）。
被收購方：魅族科技。2014年5月于英屬開曼群島注冊成立，最終控制人是中國籍自然人黃秀章。黃秀章主要通過魅族科技從事智能手機(jī)研發(fā)、制造和銷售業(yè)務(wù)。2014年黃秀章全球和中國境內(nèi)營業(yè)額均為（略）。
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該交易系股權(quán)收購。2015年2月，阿里投資、黃秀章等簽署《投資協(xié)議》，阿里投資收購魅族科技29.34%股權(quán)。2015年2月16日，魅族科技完成股權(quán)變更登記。
二、違法事實(shí)及理由
?。ㄒ唬┍景笜?gòu)成未依法申報(bào)違法實(shí)施的經(jīng)營者集中。
根據(jù)《反壟斷法》第二十條規(guī)定“經(jīng)營者集中是指下列情形：（一）經(jīng)營者合并；（二）經(jīng)營者通過取得股權(quán)或者資產(chǎn)的方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)；（三）經(jīng)營者通過合同等方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營者施加決定性影響”。2015年2月，阿里投資收購魅族科技29.34%股權(quán)，取得共同控制權(quán)，屬于《反壟斷法》第二十條規(guī)定的經(jīng)營者集中。
2014年阿里投資全球營業(yè)額為（略），中國境內(nèi)營業(yè)額為（略）；黃秀章全球和中國境內(nèi)營業(yè)額均為（略），達(dá)到《國務(wù)院關(guān)于經(jīng)營者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》第三條規(guī)定的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)，屬于應(yīng)當(dāng)申報(bào)的情形。
根據(jù)《反壟斷法》第二十一條規(guī)定“經(jīng)營者集中達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的，經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)事先向國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申報(bào)，未申報(bào)的不得實(shí)施集中”。2015年2月16日，魅族科技完成股權(quán)變更登記，在此之前未依法申報(bào)，違反《反壟斷法》第二十一條，構(gòu)成未依法申報(bào)違法實(shí)施的經(jīng)營者集中。
（二）本案不具有排除、限制競爭的效果。
本機(jī)關(guān)就阿里投資收購魅族科技股權(quán)對市場競爭的影響進(jìn)行了評估，評估認(rèn)為，該項(xiàng)經(jīng)營者集中不會產(chǎn)生排除、限制競爭的效果。
三、行政處罰依據(jù)和決定
《反壟斷法》第四十八條規(guī)定“經(jīng)營者違反本法規(guī)定實(shí)施集中的，由國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止實(shí)施集中、限期處分股份或者資產(chǎn)、限期轉(zhuǎn)讓營業(yè)以及采取其他必要措施恢復(fù)到集中前的狀態(tài)，可以處五十萬元以下的罰款”?！斗磯艛喾ā返谒氖艞l規(guī)定“對本法第四十六條、第四十七條、第四十八條規(guī)定的罰款，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)確定具體罰款數(shù)額時，應(yīng)當(dāng)考慮違法行為的性質(zhì)、程度和持續(xù)的時間等因素”。
根據(jù)上述規(guī)定，基于調(diào)查情況和評估結(jié)論，本機(jī)關(guān)給予阿里投資50萬元罰款的行政處罰。
《行政處罰法》第六十七條規(guī)定“作出罰款決定的行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)與收繳罰款的機(jī)構(gòu)分離。除依照本法第六十八條、第六十九條的規(guī)定當(dāng)場收繳的罰款外，作出行政處罰決定的行政機(jī)關(guān)及其執(zhí)法人員不得自行收繳罰款。當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)自收到行政處罰決定書之日起十五日內(nèi)，到指定的銀行或者通過電子支付系統(tǒng)繳納罰款。銀行應(yīng)當(dāng)收受罰款，并將罰款直接上繳國庫”。
當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)自收到本行政處罰決定書之日起十五日內(nèi)，攜繳款碼到15家中央財(cái)政非稅收入收繳代理銀行（工、農(nóng)、中、建、交、中信、光大、招商、郵儲、華夏、平安、興業(yè)、民生、廣發(fā)、浙商）任一銀行網(wǎng)點(diǎn)、網(wǎng)上銀行繳納罰款。繳款碼：0000002102114893。
當(dāng)事人如對上述行政處罰決定不服，可以自收到本行政處罰決定書之日起六十日內(nèi)，向國家市場監(jiān)督管理總局申請行政復(fù)議；或者自收到本行政處罰決定書之日起六個月內(nèi)，依法向人民法院提起行政訴訟。行政復(fù)議或者行政訴訟期間，本行政處罰決定不停止執(zhí)行。
市場監(jiān)管總局
2021年11月15日
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