財(cái)聯(lián)社（深圳，記者 沈述紅）訊，對(duì)于一個(gè)區(qū)域性監(jiān)管系統(tǒng)來(lái)說(shuō)，超過(guò)70家以上的私募齊齊被通報(bào)的情形還比較罕見(jiàn)。
12月10日，深圳證監(jiān)局發(fā)布的第六期私募監(jiān)管情況通報(bào)顯示，共有72家私募因?yàn)橹卮筮`規(guī)及異常的情形而被通報(bào)。
這之中，5家私募觸碰到了監(jiān)管底線而被罰；因被中基協(xié)紀(jì)律處分，以及因失聯(lián)而被注銷私募基金管理人登記的，還有17家私募；在異常經(jīng)營(yíng)情形下未按要求提交專項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)，而被中基協(xié)強(qiáng)制注銷私募基金管理人登記的，也有35家私募。另有15家私募因?yàn)椴荒艹掷m(xù)符合管理人登記要求被中基協(xié)公告注銷。
72家私募涉重大違規(guī)及異常情況被通報(bào)
深圳證監(jiān)局表示，上述72家被通報(bào)的私募相關(guān)事由主要為：因觸碰監(jiān)管底線情形被采取公開(kāi)譴責(zé)等監(jiān)管懲戒措施、涉嫌犯罪進(jìn)入刑事追責(zé)程序，以及因失聯(lián)、未按要求提交專項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)等被中基協(xié)強(qiáng)制注銷私募基金管理人登記等情形。
這之中，5家私募觸碰到了監(jiān)管底線而被罰。包括深圳前海國(guó)誠(chéng)資本管理有限公司、深圳巨星龍基金管理有限公司、深圳前海聯(lián)合創(chuàng)業(yè)投資有限公司、深圳中溢勝達(dá)股權(quán)基金管理有限公司、深圳前海泰富匯金股權(quán)投資基金管理有限公司。
較為典型的是前海國(guó)誠(chéng)資本，該公司主要存在觸碰監(jiān)管底線情形，而被采取監(jiān)管懲戒措施。同時(shí)，其涉嫌犯罪進(jìn)入刑事追責(zé)程序。除此之外，該公司也在異常經(jīng)營(yíng)情形下，未按要求提交專項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)，被中基協(xié)強(qiáng)制注銷私募基金管理人登記。
天眼查顯示，前海國(guó)誠(chéng)資本成立于2015年10月21日，注冊(cè)資本5280萬(wàn)人民幣。陳沛為國(guó)誠(chéng)資本的法定代表人、執(zhí)行董事兼總經(jīng)理以及唯一股東。
事實(shí)上，早在11月19日，前海國(guó)誠(chéng)資本就已經(jīng)被深圳市公安局福田分局通報(bào)了其涉嫌非法吸收公眾存款案最新進(jìn)展。
根據(jù)彼時(shí)的通報(bào)，警方于2021年11月15日對(duì)本案犯罪嫌疑人龐某、李某紅、曹某強(qiáng)、張某怡、陳某、耿某紅、李某、張某明和羅某波共九人依法采取刑事強(qiáng)制措施。警方已調(diào)取涉案銀行賬戶交易流水，并聘請(qǐng)第三方司法審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)涉案資金去向進(jìn)行司法審計(jì)。
在更早的5月26日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)也發(fā)布了深圳證監(jiān)局關(guān)于對(duì)這家公司采取責(zé)令改正措施的決定以及深圳證監(jiān)局關(guān)于對(duì)陳沛采取出具警示函措施的決定。當(dāng)時(shí)，深圳證監(jiān)局就披露了該公司在私募基金產(chǎn)品募集與管理過(guò)程中存在私募基金產(chǎn)品募集完成后，未在中基協(xié)辦理備案手續(xù)、向投資者承諾最低收益、未及時(shí)填報(bào)并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息等情形。
由于其上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《私募管理辦法》）第八條第一款、第十五條以及第二十五條第一款的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對(duì)前海國(guó)誠(chéng)資本采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。
而陳沛作為前海國(guó)誠(chéng)資本的法定代表人、執(zhí)行董事兼總經(jīng)理，對(duì)公司上述違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任。依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對(duì)陳沛采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
前海國(guó)誠(chéng)資本外，深圳巨星龍基金、前海聯(lián)合創(chuàng)業(yè)投資兩家私募也因觸碰監(jiān)管底線情形，被采取公開(kāi)譴責(zé)等行政監(jiān)管措施外，同時(shí)也由于失聯(lián)或在異常經(jīng)營(yíng)情形下未按要求提交專項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)，被中基協(xié)強(qiáng)制注銷私募基金管理人登記。深圳中溢勝達(dá)股權(quán)基金、前海泰富匯金股權(quán)投資基金則主要被監(jiān)管采取了公開(kāi)譴責(zé)的懲戒措施。
70家私募被注銷登記
在觸碰監(jiān)管底線之外，還有多家私募因?yàn)楦鞣N情形被注銷私募基金管理人登記，數(shù)量合計(jì)達(dá)70家，是此次通報(bào)的“重災(zāi)區(qū)”。
因被中基協(xié)紀(jì)律處分，以及因失聯(lián)而被注銷私募基金管理人登記的，有17家私募，包括深圳康智源投資管理有限公司、深圳市紅隼資本管理有限公司、深圳市金海鵬投資有限公司、深圳市前海?；鸹鸹鸸芾碛邢薰镜?。
在異常經(jīng)營(yíng)情形下未按要求提交專項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)，而被中基協(xié)強(qiáng)制注銷私募基金管理人登記的，也有35家，含深圳弘吉基金管理有限公司、深圳前海富澤資本管理有限公司、深圳小廣基金管理有限公司、深圳前海易通基金管理有限公司等在內(nèi)。
另有深圳前海中融中投資產(chǎn)管理有限公司、深圳甲乙丙基金管理有限公司、深圳藍(lán)海匯金資本管理有限公司、深圳前海全民通金融資本控股集團(tuán)有限公司等15家私募因?yàn)椴荒艹掷m(xù)符合管理人登記要求被中基協(xié)公告注銷。
深圳證監(jiān)局也因此提醒廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)，遠(yuǎn)離違規(guī)機(jī)構(gòu)，避免財(cái)產(chǎn)損失。
