15名銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)違法違規(guī)股東被銀保監(jiān)會(huì)點(diǎn)名！
12月10日，銀保監(jiān)會(huì)向社會(huì)公開第四批共15名銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)重大違法違規(guī)股東，涉及違規(guī)開展關(guān)聯(lián)交易等七項(xiàng)違法違規(guī)行為。
涉及七項(xiàng)違法違規(guī)行為
銀保監(jiān)會(huì)稱，結(jié)合近期執(zhí)法情況，對(duì)違法違規(guī)情節(jié)嚴(yán)重且社會(huì)影響惡劣的股東，堅(jiān)持依法合規(guī)的原則堅(jiān)決予以公開。本次公布股東的違法違規(guī)行為主要包括：一是違規(guī)開展關(guān)聯(lián)交易；二是隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系；三是入股資金來源不符合監(jiān)管規(guī)定；四是嚴(yán)重逃廢銀行債務(wù)；五是違規(guī)轉(zhuǎn)讓股權(quán)；六是違規(guī)代持股權(quán)；七是利用平臺(tái)虛構(gòu)業(yè)務(wù)進(jìn)行融資。
第四批重大違法違規(guī)股東名單包括：
鼎力鑫盛（北京）國(guó)際投資管理有限公司
北京正泰宏行善達(dá)投資管理有限公司
北京安森金世紀(jì)國(guó)際投資有限公司
深圳市昂得威資產(chǎn)管理有限公司
深圳市劍海投資管理有限公司
遼陽(yáng)華億投資有限公司
寶塔石化集團(tuán)有限公司
鼎暉恒業(yè)集團(tuán)有限公司
河北融投控股集團(tuán)有限公司
張家口市啟圣房地產(chǎn)開發(fā)有限公司
貴州薏米陽(yáng)光產(chǎn)業(yè)開發(fā)有限責(zé)任公司
貴州晴隆肥姑食品有限責(zé)任公司
巴彥淖爾雅欣食品有限公司
李政達(dá)（身份證號(hào)：15080219680926XXXX）
內(nèi)蒙古正宇房地產(chǎn)開發(fā)有限責(zé)任公司
近年來，銀保監(jiān)會(huì)持續(xù)強(qiáng)化銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)股東股權(quán)監(jiān)管，夯實(shí)公司治理監(jiān)管基礎(chǔ)。通過嚴(yán)格規(guī)范大股東行為，進(jìn)一步加強(qiáng)股權(quán)和關(guān)聯(lián)交易重點(diǎn)領(lǐng)域問題整治，資本不實(shí)、股權(quán)代持、股東直接干預(yù)公司經(jīng)營(yíng)和通過不當(dāng)關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行利益輸送等公司治理重點(diǎn)問題整治取得階段性成果，并分三批次向社會(huì)公開了銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)重大違法違規(guī)股東，起到了嚴(yán)肅市場(chǎng)紀(jì)律、強(qiáng)化市場(chǎng)監(jiān)督的良好效果。
進(jìn)一步細(xì)化股權(quán)管理等監(jiān)管規(guī)則
近兩年來，銀保監(jiān)會(huì)扎實(shí)推進(jìn)《健全銀行業(yè)保險(xiǎn)業(yè)公司治理三年行動(dòng)方案（2020-2022年）》落地實(shí)施，健全銀行業(yè)保險(xiǎn)業(yè)公司治理取得初步成效。
在股權(quán)管理方面，股權(quán)和關(guān)聯(lián)交易等違法違規(guī)行為趨于收斂。銀保監(jiān)會(huì)持續(xù)開展股權(quán)和關(guān)聯(lián)交易專項(xiàng)整治，嚴(yán)厲打擊資本造假、股權(quán)代持、利益輸送等突出問題，形成有效震懾。銀保監(jiān)會(huì)數(shù)據(jù)顯示，經(jīng)過兩年的專項(xiàng)整治，共清退違法違規(guī)股東2600多個(gè)，處罰違規(guī)機(jī)構(gòu)和責(zé)任人合計(jì)1.4億元，處罰責(zé)任人395人，對(duì)部分人員取消任職資格、實(shí)施行業(yè)禁入。督促銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)內(nèi)部問責(zé)處理相關(guān)部門或分支機(jī)構(gòu)360家次，問責(zé)個(gè)人5383人次，其中黨紀(jì)、紀(jì)律處分674人。通過系列舉措，銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)股東行為的合規(guī)性有所提升，借道關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行利益輸送的行為在一定程度上得到遏制。
在監(jiān)管制度方面，銀保監(jiān)會(huì)持續(xù)完善統(tǒng)一協(xié)調(diào)的銀行業(yè)保險(xiǎn)業(yè)公司治理監(jiān)管制度體系。出臺(tái)《銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)公司治理準(zhǔn)則》《銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)大股東行為監(jiān)管辦法（試行）》《銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)董事監(jiān)事履職評(píng)價(jià)辦法（試行）》等基礎(chǔ)制度，夯實(shí)公司治理監(jiān)管根基；《銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)關(guān)聯(lián)交易管理辦法》已完成規(guī)章制定的前期工作，有望近期出臺(tái)。
銀保監(jiān)會(huì)強(qiáng)調(diào)，將加快相關(guān)法律法規(guī)修訂，完善公司治理違法違規(guī)行為懲戒措施，進(jìn)一步細(xì)化股權(quán)管理、董事會(huì)運(yùn)作等方面的監(jiān)管規(guī)則。加大公司治理執(zhí)法檢查力度，強(qiáng)化對(duì)公司治理違法違規(guī)行為的公開披露，加強(qiáng)與紀(jì)檢監(jiān)察等部門協(xié)作，提高機(jī)構(gòu)和個(gè)人違法違規(guī)成本，建立違法違規(guī)股東公開常態(tài)化機(jī)制，健全公司治理監(jiān)管協(xié)作機(jī)制，完善差異化監(jiān)管，不斷提升監(jiān)管信息化水平和銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)公司治理有效性。