12月29日晚間，東北證券公告稱，因控股子公司渤海期貨的全資孫公司渤海融幸涉嫌操縱期貨合約，中國證監(jiān)會(huì)決定對(duì)其立案。
對(duì)于操縱市場制造虛假價(jià)格，引發(fā)市場波動(dòng)，擾亂市場正常秩序，監(jiān)管部門始終保持高壓態(tài)勢。今年9月1日，中國證監(jiān)會(huì)副主席方星海在中國（鄭州）國際期貨論壇上表示，防止過度投機(jī)，嚴(yán)防價(jià)格操縱，維護(hù)期貨價(jià)格真實(shí)性和公允性。
渤海融幸涉嫌操縱期貨合約，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)其立案
12月29日晚間，東北證券公告稱，公司于28日收到控股子公司渤海期貨股份有限公司（以下簡稱“渤海期貨”）報(bào)告，渤海期貨的全資孫公司渤海融幸（上海）商貿(mào)有限公司（以下簡稱“渤海融幸”）收到中國證監(jiān)會(huì)出具的《立案告知書》，因渤海融幸涉嫌操縱期貨合約，中國證監(jiān)會(huì)決定對(duì)其立案。
東北證券表示，公司將督促渤海期貨、渤海融幸全力配合中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)調(diào)查工作，關(guān)注監(jiān)管調(diào)查進(jìn)展，嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。
企查查顯示，此次涉嫌操縱期貨合約的主角渤海融幸（上海）商貿(mào)有限公司，成立于2016年05月，法定代表人為濮巖，注冊(cè)資本為5000萬元人民幣，企業(yè)地址位于上海臨港新片區(qū)，所屬行業(yè)為批發(fā)業(yè)。經(jīng)營范圍非常廣泛，包含國際貿(mào)易、轉(zhuǎn)口貿(mào)易、區(qū)內(nèi)企業(yè)間的貿(mào)易及貿(mào)易代理，從事貨物及技術(shù)的進(jìn)出口業(yè)務(wù)，礦產(chǎn)品（除專控）、黃金制品、金銀飾品、石油制品、燃料油、化工產(chǎn)品及原料（危險(xiǎn)化學(xué)品詳見許可證）等等。目前經(jīng)營狀態(tài)為存續(xù)。
不過，關(guān)于渤海融幸此次涉嫌操縱期貨合約，尚沒有披露更多細(xì)節(jié)。
據(jù)悉，渤海融幸是渤海期貨的全資孫公司。東北證券2020年年報(bào)顯示，公司通過控股子公司渤海期貨開展期貨業(yè)務(wù)，渤海期貨總部位于上海，全國共有13家營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)（含3家分公司）。2020年，渤海期貨代理成交額2.21萬億元，同比增長2.20%，代理成交量2，920.91萬手， 同比增長2.72%；在期貨公司分類評(píng)價(jià)中獲得A類A級(jí)。
渤海期貨具有金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格、金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格、場外衍生品業(yè)務(wù)、倉單服務(wù)、基差貿(mào)易、做市業(yè)務(wù)、上海證券交易所股票期權(quán)交易參與人資格、期權(quán)結(jié)算業(yè)務(wù)資格、深圳證券交易所股票期權(quán)交易參與人等。
期貨操縱案屢見不鮮
今年9月1日舉辦的2021年中國（鄭州）國際期貨論壇上，中國證監(jiān)會(huì)副主席方星海在為會(huì)議致辭時(shí)表示，防止過度投機(jī)，嚴(yán)防價(jià)格操縱，維護(hù)期貨價(jià)格真實(shí)性和公允性。
方星海表示：“平穩(wěn)有序是期貨市場功能有效發(fā)揮的基礎(chǔ)。近期國家出臺(tái)了《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見》，為打造規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場提供了重要的制度保障，要認(rèn)真貫徹落實(shí)。這些年，我們落實(shí)好期現(xiàn)貨市場聯(lián)動(dòng)監(jiān)管，防止過度投機(jī)，嚴(yán)防價(jià)格操縱，維護(hù)了期貨價(jià)格的真實(shí)性和公允性。期貨市場保持了平穩(wěn)活躍有序的良好態(tài)勢，為企業(yè)管理風(fēng)險(xiǎn)提供工具，為國家宏觀經(jīng)濟(jì)管理提供參考。期貨市場要繼續(xù)保持這樣的良好局面。”
記者查閱以往案例發(fā)現(xiàn)，操縱期貨合約的案例在過去屢見不鮮。
其中最典型的案件，莫過于遠(yuǎn)大石化跨市場操縱期貨合約案。
根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)此前披露，該案系一起跨期貨現(xiàn)貨市場操縱的典型案件。證監(jiān)會(huì)查明，2016年5月至8月，遠(yuǎn)大石化有限公司（簡稱遠(yuǎn)大石化）利用資金優(yōu)勢，控制18個(gè)期貨賬戶，大量連續(xù)買入聚丙烯期貨合約PP1609，同時(shí)在現(xiàn)貨市場通過直接購買、代采代持等方式大量囤積現(xiàn)貨，制造聚丙烯需求旺盛氛圍，影響期貨合約價(jià)格，涉嫌操縱期貨市場犯罪。
證監(jiān)會(huì)還表示，“本案表明，操縱市場制造虛假價(jià)格，引發(fā)市場波動(dòng)，擾亂市場正常秩序，監(jiān)管部門始終保持高壓態(tài)勢?！?/p>
據(jù)了解，遠(yuǎn)大石化為遠(yuǎn)大物產(chǎn)控股70%的子公司，遠(yuǎn)大物產(chǎn)系A(chǔ)股上市公司遠(yuǎn)大產(chǎn)業(yè)控股股份有限公司（證券簡稱：遠(yuǎn)大控股）全資子公司，是其核心經(jīng)營主體。
值得一提的是，就在今年12月21日，審計(jì)署發(fā)布了《2021年第5號(hào)公告：審計(jì)署移送違紀(jì)違法問題線索查處情況》，其中也提到遠(yuǎn)大物產(chǎn)這起涉嫌操縱期貨合約謀利案件。
審計(jì)發(fā)現(xiàn)，2016年5月至8月，遠(yuǎn)大物產(chǎn)涉嫌操縱期貨合約謀利。2017年6月，審計(jì)署將此問題線索移送證監(jiān)會(huì)、公安部調(diào)查。2020年9月，遠(yuǎn)大物產(chǎn)子公司遠(yuǎn)大石化有限公司（以下簡稱遠(yuǎn)大石化）以操縱期貨市場罪被判處罰金3億元，追繳違法所得4.37億元；遠(yuǎn)大石化原法定代表人吳向東以操縱期貨市場罪被判處有期徒刑5年，并處罰金500萬元，追繳違法所得487.58萬元。
華鑫期貨曾因伊世頓操縱期貨案罰沒兩千多萬元
更早之前，伊世頓公司操縱期貨市場案曾轟動(dòng)一時(shí)，華鑫期貨還因此被罰沒兩千多萬元。
早在2017年6月23日，上海市第一中級(jí)人民法院就已公開宣判，法院對(duì)伊世頓公司以操縱期貨市場罪判處罰金人民幣3億元，沒收違法所得人民幣3.893億元，多位涉案人員也被判處有期徒刑及罰金。
據(jù)悉，伊世頓公司于2012年9月成立，由俄羅斯人扎亞、安東（均另案處理）實(shí)際控制。2013年6月起，伊世頓公司為逃避證券期貨監(jiān)管，通過高燕及華鑫期貨員工金文獻(xiàn)介紹，以借用或者收購方式，實(shí)際控制了19名自然人和7個(gè)法人期貨賬戶，與伊世頓公司自有賬戶組成賬戶組，進(jìn)行中國金融期貨交易所股指期貨合約交易。
2015年初，伊世頓公司將自行開發(fā)的報(bào)單交易系統(tǒng)非法接入中金所交易系統(tǒng)，直接進(jìn)行交易。同年6月1日至7月6日，該公司利用以逃避期貨公司資金和持倉驗(yàn)證等非法手段獲取的交易速度優(yōu)勢，大量交易中證500股指期貨主力合約、滬深300股指期貨主力合約共377.44萬余手，從中獲取非法利益人民幣3.893億余元。
2019年12月，華鑫股份公告稱，華鑫期貨因涉嫌違反證券期貨法律法規(guī)，被警告、沒收違法所得1008.9萬元，并處1008.9萬元罰款。