原標(biāo)題：用天干地支給股市“算命”，國盛證券分析師被監(jiān)管約談，還有另一家券商也干過！
21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報道記者王媛媛 上海報道
12月30日，江西證監(jiān)局連發(fā)兩份監(jiān)管函，分別是對國盛證券進(jìn)行警示，并對其研究所的分析師劉富兵進(jìn)行監(jiān)管談話。
江西證監(jiān)局認(rèn)為，分析師劉富兵發(fā)布的題為《天干地支在擇時中的應(yīng)用初探》的研報，存在以下問題：
一是制作的《天干地支在擇時中的應(yīng)用初探》PPT文件，實質(zhì)構(gòu)成研究報告，而未按法規(guī)要求制作，未向國盛證券申請入庫、審核、發(fā)布，私下交流外傳，導(dǎo)致該研究報告被媒體廣泛轉(zhuǎn)載，致使該報告事實上被發(fā)布；二是未經(jīng)國盛證券審核，未進(jìn)行登記、備案，將研究報告提供給特定第三方，未公平對待發(fā)布對象；三是利用天干地支紀(jì)歷分析股票市場走勢，研究方法不專業(yè)審慎，研究結(jié)論不客觀科學(xué)。
因此，江西證監(jiān)局對劉富兵采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。
而對于國盛證券，江西證監(jiān)局認(rèn)為，上述事件反映了公司未對員工行為有效管控，未對研究人員的研究產(chǎn)品進(jìn)行有效管理?！短旄傻刂г趽駮r中的應(yīng)用初探》研究報告事件持續(xù)發(fā)酵，引發(fā)市場熱議，導(dǎo)致發(fā)生聲譽(yù)風(fēng)險，造成惡劣影響，反映出公司在應(yīng)對該輿情事件的過程中，未對聲譽(yù)風(fēng)險進(jìn)行有效識別與評估，未采取有效措施防范化解風(fēng)險。
因此，江西證監(jiān)局對國盛證券采取下發(fā)警示函的行政監(jiān)管措施。
今年10月，分析師劉富兵發(fā)布了上述研報。在該研報中，劉富兵論述了三方面的問題，分別是：天干地支主導(dǎo)的時間周期、天干地支在擇時中的應(yīng)用思路、天干地支在A股擇時中的時政探索。
并聲稱基于歷史統(tǒng)計與量化模型，推算出了全部上漲的月份、全部下跌的月份、大概率上漲的月份、大概率下跌的月份。
彼時劉富兵的研報一經(jīng)發(fā)出，就引起了市場的大量轉(zhuǎn)發(fā)與關(guān)注，而市場評價則以負(fù)面為主。
“這個研報可能引起了監(jiān)管兩方面的反感，一是不符合現(xiàn)代科學(xué)的論證基調(diào)，二是用這種方式去強(qiáng)調(diào)擇時?！庇袠I(yè)內(nèi)人士稱。
公開信息顯示，劉富兵是上海交通大學(xué)金融工程博士，國盛證券研究所副所長、金融工程首席分析師。2009年開始其證券從業(yè)生涯，先后任職于國金證券(11.340, 0.07, 0.62%)、國泰君安(17.860, 0.23, 1.30%)證券，并于2018年加入國盛證券。
而實際上，除了上述國盛證券的“天干地支預(yù)測股市法”，近日，安信證券的首席投顧陳南鵬，以發(fā)布了《仁者無敵——2022中國股市預(yù)測》的報告。在這份報告中，陳南鵬以金木水火土預(yù)測了2022壬寅年的12個月月度行情。
在今日江西證監(jiān)局對國盛證券下發(fā)警示函后，上述業(yè)內(nèi)人士稱，下一個可能就是安信證券。
而這位安信證券的首席投顧陳南鵬，2004年開始其證券投資咨詢生涯，最早任職于中關(guān)村(7.500, 0.19, 2.60%)證券股份有限公司，后于2007年加入安信證券，并一直任職至今。
