在進行合格投資者認定時未核驗資產(chǎn)證明等材料 農(nóng)業(yè)銀行重慶分行收警示函
關(guān)于對中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司重慶市分行采取出具警示函措施的決定
中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司重慶市分行：
經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你行在進行基金銷售業(yè)務(wù)合格投資者認定時，僅要求申請人自行承諾符合合格投資者認定標準，未核驗投資者資產(chǎn)證明、收入證明或者納稅憑證等材料。
上述行為違反了《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱《銷售管理辦法》）第四十六條的規(guī)定。根據(jù)《銷售管理辦法》第五十三條的規(guī)定，我局決定對你行采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你行應(yīng)認真學習并嚴格遵守基金銷售監(jiān)管法律法規(guī)，切實承擔起適當性管理責任，杜絕此類問題再次發(fā)生。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
重慶證監(jiān)局
2022年4月13日
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