羅靜（圖片來源：承興公司公眾號(hào)）
本報(bào)（chinatimes.net.cn）記者帥可聰 陳鋒 北京報(bào)道
曾在資本市場(chǎng)引發(fā)軒然大波的“羅靜案”，自2019年6月案發(fā)三年多后，終于迎來法律審判。
《華夏時(shí)報(bào)》記者獲得的判決書顯示，上海市第二中級(jí)人民法院（下稱“上海二中院”）于2022年11月1日作出一審判決，承興系公司實(shí)際控制人羅靜因犯合同詐騙罪、對(duì)非國(guó)家工作人員行賄罪被判處無期徒刑。羅靜的妹妹、承興系資金部負(fù)責(zé)人羅嵐獲刑十七年半，另有10名涉案的承興系員工獲三年四個(gè)月至八年不等有期徒刑。
判決書記錄了這起案件的諸多驚人細(xì)節(jié)：羅靜在虛構(gòu)應(yīng)收賬款債權(quán)融資過程中，使用了私刻京東和蘇寧公司印章、派人冒充京東和蘇寧員工、攔截被害單位寄給京東和蘇寧的確認(rèn)函快遞等多種手段。截至案發(fā)羅靜等人騙取被害單位共計(jì)300余億元，實(shí)際損失共計(jì)88億余元。
在審理過程中，羅靜堅(jiān)持否認(rèn)存在合同詐騙事實(shí)，稱公司有能力償債。一位知悉案情的被害單位人士告訴《華夏時(shí)報(bào)》記者，羅靜基本做的是無罪辯護(hù)，只承認(rèn)了行賄，但不承認(rèn)詐騙，預(yù)計(jì)羅靜還將進(jìn)行上訴。
羅嵐在供述中承認(rèn)，公司欠下高利貸后通過放大虛假交易量騙取機(jī)構(gòu)資金，羅靜想通過收購(gòu)上市公司做大做強(qiáng)，做到“上岸”為止，結(jié)果一直上不了岸，窟窿越來越大，公司每年需要支付的借款利息就有10億多元。
一審被判無期徒刑
羅靜生于1971年，為中國(guó)香港籍，案發(fā)時(shí)她同時(shí)控制著A股上市公司博信股份(8.190, 0.10, 1.24%)（600083.SH）、港股上市公司承興國(guó)際控股有限公司和新加坡上市公司Camsing Health care Limited。她是國(guó)內(nèi)商界女性領(lǐng)袖俱樂部木蘭匯的成員，曾多次獲得“商界木蘭”稱號(hào)。
2019年7月5日午間，博信股份突然發(fā)布公告稱，公司實(shí)際控制人兼董事長(zhǎng)羅靜于6月20日被上海市公安局楊浦分局刑事拘留。此后數(shù)月，有關(guān)消息持續(xù)發(fā)酵，這個(gè)規(guī)模百億的供應(yīng)鏈融資詐騙大案逐漸浮出水面。
上海二中院經(jīng)審理查明，2011年6月，被告人羅靜成為廣州承興營(yíng)銷管理有限公司（2018年10月更名為廣東中誠(chéng)實(shí)業(yè)控股有限公司）法定代表人及實(shí)際控制人，還實(shí)際控制廣東承興控股集團(tuán)有限公司、廣東康安貿(mào)易有限公司等公司（合稱即“承興系”公司）。2015年2月至2019年6月，承興系公司利用其與京東公司、蘇寧公司開展采購(gòu)業(yè)務(wù)的供應(yīng)鏈貿(mào)易背景，以應(yīng)收賬款債權(quán)轉(zhuǎn)讓及回購(gòu)等方式進(jìn)行融資。
在融資過程中，被告人羅靜、羅嵐安排承興系公司使用羅嵐私刻的京東公司、蘇寧公司印章，偽造購(gòu)銷合同等融資所需資料，虛構(gòu)承興系公對(duì)京東公司、蘇寧公司的應(yīng)收賬款，同湘財(cái)證券股份有限公司（下稱“湘財(cái)證券”）、上海摩山商業(yè)保理有限公司（下稱“摩山保理”）、諾亞公司旗下上海歌斐資產(chǎn)管理有限公司（下稱“上海歌斐”）、某國(guó)際信托有限公司、安徽眾信金融投資集團(tuán)有限公司（下稱“安徽眾信”）等機(jī)構(gòu)先后簽訂應(yīng)收賬款債權(quán)轉(zhuǎn)讓及回購(gòu)合同、保理合同等合同。
在被告人羅靜、羅嵐的指示和安排下，承興系10名員工分別參與了合同的簽訂、履行，在京東公司、蘇寧公司辦公場(chǎng)所以偽造的工牌冒充兩家公司員工對(duì)接被害單位訪談、交接資料及面簽合同；向被害單位展示虛假的京東公司網(wǎng)頁(yè)、提供虛假的貿(mào)易數(shù)據(jù)及購(gòu)銷合同等資料；攔截被害單位寄給京東公司、蘇寧公司的債權(quán)轉(zhuǎn)讓材料快遞，在材料上加蓋虛假的印章后回寄給被害單位；開設(shè)賬戶仿冒京東公司賬戶回款等。致使被害單位湘財(cái)證券、上海歌斐等對(duì)應(yīng)收賬款及債權(quán)轉(zhuǎn)讓信以為真并按照合同給付錢款，截至案發(fā)損失共計(jì)88億余元。
此外，2016年9月起，承興系公司在同諾亞公司及旗下上海歌斐開展融資業(yè)務(wù)及騙取上海歌斐錢款過程中，為謀取不正當(dāng)利益，經(jīng)被告人羅靜批準(zhǔn)，由被告人羅嵐多次給予諾亞公司旗下諾亞基金負(fù)責(zé)與承興系公司聯(lián)系業(yè)務(wù)的工作人員方建華（另案處理）共計(jì)300余萬(wàn)港元，折合人民幣200余萬(wàn)元。
2022年11月1日，上海二中院作出判決，被告人羅靜犯合同詐騙罪、對(duì)非國(guó)家工作人員行賄罪，判處無期徒刑，并處罰金2010萬(wàn)元。被告人羅嵐犯合同詐騙罪、對(duì)非國(guó)家工作人員行賄罪，判處有期徒刑十七年六個(gè)月，并處罰金1010萬(wàn)元。其他10名涉案承興系員工分別獲三年四個(gè)月至八年不等有期徒刑。
羅靜否認(rèn)合同詐騙
值得注意的是，據(jù)判決書顯示，羅靜在被公安機(jī)關(guān)抓獲到案后及法院庭審中，均堅(jiān)持否認(rèn)了合同詐騙犯罪事實(shí)，僅對(duì)其行賄的事實(shí)供認(rèn)不諱。
羅靜辯稱，承興系公司未虛構(gòu)應(yīng)收賬款，至京東公司面簽的材料系由對(duì)方機(jī)構(gòu)準(zhǔn)備，賬期改為180天、制作確認(rèn)函是應(yīng)對(duì)方機(jī)構(gòu)要求，承興系公司有能力償債，已由第三方還清的摩山保理欠款應(yīng)從犯罪金額中扣除。其辯護(hù)人亦提出，本案系保理合同糾紛，承興系公司未有虛構(gòu)事實(shí)及隱瞞真相、未違反合同、具償債能力，被害單位未陷入認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤，諾亞公司報(bào)案オ導(dǎo)致承興系公司無法償還債務(wù)，司法會(huì)計(jì)鑒定意見書不應(yīng)采納，羅靜不構(gòu)成犯罪。
法院查明表示，京東、蘇寧公司雖早期與承興系公司有供應(yīng)鏈貿(mào)易，但京東公司、蘇寧公司與承興系公司均已結(jié)算完畢，兩家公司未與承興系公司簽訂本案所涉底層購(gòu)銷合同。承興系公司虛構(gòu)了應(yīng)收賬款債權(quán)，采用偽造工牌假冒京東和蘇寧員工，提供虛假的京東、蘇寧員工手機(jī)號(hào)碼以截留被害單位向兩家公司寄出的債權(quán)材料快遞等多種方式，向被害單位隱瞞真相，使被害單位陷入錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)并依據(jù)合同向承興系公司支付了錢款，符合合同詐騙罪犯罪構(gòu)成的客觀要件。
11月4日，一位知悉案情的受害單位人士向《華夏時(shí)報(bào)》記者表示，羅靜基本做的是無罪辯護(hù)，只承認(rèn)了行賄，但不承認(rèn)詐騙，預(yù)計(jì)羅靜還將進(jìn)行上訴。
北京合弘威宇律師事務(wù)所副主任魏景峰律師告訴記者，根據(jù)《刑事訴訟法》的規(guī)定，第二審人民法院受理上訴、抗訴案件，應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)月以內(nèi)審結(jié)。重大復(fù)雜案件經(jīng)省、自治區(qū)、直轄市高級(jí)人民法院批準(zhǔn)或者決定，可以延長(zhǎng)兩個(gè)月；因特殊情況還需要延長(zhǎng)的，報(bào)請(qǐng)最高人民法院批準(zhǔn)。
魏景峰指出，就本案而言，該案二審的審理機(jī)關(guān)是上海市高級(jí)人民法院，除有特殊情況需要最高人民法院延長(zhǎng)審限外，其審限是自立案起兩個(gè)月內(nèi)審結(jié)，經(jīng)本院決定可以再延長(zhǎng)兩個(gè)月，即一般而言審限最長(zhǎng)是四個(gè)月。
這意味該案二審終審裁定出爐并不會(huì)等待太久。前述被害單位人士表示，“根據(jù)我們預(yù)測(cè)，按照司法進(jìn)程，明年春節(jié)前后吧，快的話一月，慢的話三月”。
百億巨款去哪兒了
撲朔迷離的“羅靜案”終于迎來審判，那羅靜騙來的百億巨款究竟去哪兒了？
判決書記載的相關(guān)證言顯示，承興系公司早期向銀行融資到的貸款有部分被羅靜用于在北京、廣州等地購(gòu)買房產(chǎn)、車輛，公司大量招聘員工、租寫字樓、投資開發(fā)主題公園等導(dǎo)致盲目擴(kuò)張，后期貸款則大部分用于償還小貸公司，至2011年左右就已處于虧損狀態(tài)。
承興系公司有佛山“荷花奇境公園”等項(xiàng)目，還辦過體育項(xiàng)目、音樂平臺(tái)、動(dòng)漫、電商平臺(tái)，收購(gòu)了香港、新加坡上市公司，還有影業(yè)公司及2個(gè)蘇州幼兒園，但這些項(xiàng)目都沒有盈利或者已停掉，而羅靜持有的A股、港股上市公司股票于2017年就被用以抵押。
羅嵐在供述中透露，其2013年進(jìn)入承興系公司管資金時(shí)，資金量?jī)H有千萬(wàn)級(jí)。公司先向銀行貸款，待到期后找小額貸款和私人借款過橋，利息很高，至2016年銀行收緊貸款，公司欠下高利貸后通過放大虛假交易量騙機(jī)構(gòu)資金還高利貸，機(jī)構(gòu)的融資成本在10%-18%，每一筆供應(yīng)鏈業(yè)務(wù)都要虧損，正常利潤(rùn)無法覆蓋成本，導(dǎo)致虧空和融資都在放大。
“羅靜都知情且說過想通過收購(gòu)上市公司做大做強(qiáng)，做到‘上岸’為止，結(jié)果一直上不了岸，窟窿越來越大?！绷_嵐稱，公司每年需要支付的借款利息有10億多元，運(yùn)營(yíng)費(fèi)用每個(gè)月需要兩三千萬(wàn)元左右。
據(jù)一審法院認(rèn)定，承興系公司依涉案合同從被害單位處騙取的錢款尚有88億余元未歸還，該金額為本案合同詐騙罪的犯罪金額，其中湘財(cái)證券損失9億余元，摩山保理?yè)p失27億余元，某信托公司損失15億余元，上海歌斐損失34億余元，安徽眾信損失0.99億元。
《華夏時(shí)報(bào)》記者獲悉，部分被害單位為解決涉案合同相關(guān)項(xiàng)目?jī)陡秵栴}，在案發(fā)后已自行通過債權(quán)轉(zhuǎn)讓等形式向個(gè)人投資者兌付。例如，早在2019年8月，湘財(cái)證券就推出了“3322”兌付方案，引入神秘第三方接盤涉險(xiǎn)資產(chǎn)，通過兩年半的時(shí)間分四次兌付本金，比例依次為30%、30%、20%、20%。11月4日，一位投資者向記者確認(rèn)，目前該方案已經(jīng)兌付完成。
不過，也有個(gè)別機(jī)構(gòu)至今沒有出具兌付方案，引發(fā)投資者質(zhì)疑。尚未兌付的涉案某信托公司人士11月4日向《華夏時(shí)報(bào)》記者回應(yīng)稱：“一審判決確定了羅靜等人合同詐騙的事實(shí)，并對(duì)相關(guān)人員依法作出了刑事判決，我們的風(fēng)險(xiǎn)處置小組在加緊研究下一步的對(duì)策。”
該人士表示，將持續(xù)關(guān)注刑事案件后續(xù)的進(jìn)程，同時(shí)做好相關(guān)的信息披露，盡最大努力尋求各項(xiàng)措施，包括追回違法所得、民事訴訟等手段去化解相關(guān)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。