11月8日，證監(jiān)會公布《關(guān)于對于右杰采取認定為不適當人選6個月措施的決定》。于右杰作為浙江野風藥業(yè)股份有限公司創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市保薦代表人，擅自修改通過公司審批的申報文件，未按公司要求重新履行審批程序，按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十六條的規(guī)定，證監(jiān)會決定認定于右杰為不適當人選，自行政監(jiān)管措施決定書作出之日起6個月內(nèi)，不得擔任證券公司證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)相關(guān)職務(wù)或者實際履行上述職務(wù)。浙江野風藥業(yè)創(chuàng)業(yè)板IPO的保薦機構(gòu)為安信證券，兩名保代為王志超、于右杰。2022年9月30日，證監(jiān)會公布《關(guān)于對安信證券采取監(jiān)管談話措施的決定》、《關(guān)于對王志超采取監(jiān)管談話措施的決定》。參考閱讀《保代擅自刪減、修改IPO申報文件，一券商及1名保代被證監(jiān)會監(jiān)管談話》。
于右杰：
經(jīng)查，我會發(fā)現(xiàn)你作為浙江野風藥業(yè)股份有限公司創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市保薦代表人，擅自修改通過公司審批的申報文件，未按公司要求重新履行審批程序。
上述行為違反了《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》第十三條、第六十六條和《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（以下簡稱《保薦辦法》）第三十四條的規(guī)定。按照《保薦辦法》第六十六條的規(guī)定，我會決定認定你為不適當人選，自行政監(jiān)管措施決定書作出之日起6個月內(nèi)，不得擔任證券公司證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)相關(guān)職務(wù)或者實際履行上述職務(wù)。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向我會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
中國證監(jiān)會 ?
2022年11月4日
浙江野風藥業(yè)申報創(chuàng)業(yè)板IPO于2021年5月25日獲得受理，2021年7月10日首輪問詢，2022年6月24日因撤回申報而被終止審核。
