12月1日晚間，上市公司九鼎投資發(fā)布公告稱，近日收到證監(jiān)會出具的《行政處罰和市場禁入事先告知書》。
公告顯示，九鼎投資實控人、時任公司董事吳剛于2021年9月28日收到證監(jiān)會《立案告知書》，經(jīng)證監(jiān)會查明，吳剛因違規(guī)干預(yù)九泰基金經(jīng)營活動，被責(zé)令整改，處100萬元罰款，同時被采取證券市場5年禁入措施。
而九泰基金通過旗下九泰久利參與上市公司保底定增的行為，被責(zé)令公司改正，處100萬元罰款。九泰基金原董事長、原總經(jīng)理、原副總經(jīng)理等多位高管也被給予行政處罰。
《華夏時報》記者致電九鼎投資董秘辦，相關(guān)工作人員表示：“一切以公告為準(zhǔn)?！?/p>
《華夏時報》記者致電久泰基金，詢問關(guān)于收到處罰后的應(yīng)對措施，久泰基金回應(yīng)稱，2021年公司已就該事項收到監(jiān)管機構(gòu)責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，包括暫停相關(guān)業(yè)務(wù)、對有關(guān)高管人員采取了警示函、認定為不適當(dāng)人選等。吳強自2020年2月7日起不再擔(dān)任九泰基金董事長，盧偉忠自2021年11月11日起不再擔(dān)任公司總經(jīng)理，吳祖堯自2021年11月24日起不再擔(dān)任公司副總經(jīng)理。
違規(guī)干預(yù)九泰基金經(jīng)營活動
公開資料顯示，2014年4月29日，九鼎投資在新三板掛牌。作為掛牌新三板的第一家PE（私募股權(quán)投資）公司，九鼎投資一度躋身于創(chuàng)投圈第一梯隊。在2017年和2018福布斯發(fā)布的中國最佳PE機構(gòu)榜單中，九鼎投資一直位居前二十名地位。2015年，九鼎投資曾以931.5億元市值，位列《2015胡潤百富榜》新三板公司市值排行榜首。截至2022年12月2日，九鼎投資總市值為68.46億元。
九鼎投資實控人吳剛也是資本市場中的風(fēng)云人物。公開資料顯示，吳剛于1977年出生，碩士研究生，曾任閩發(fā)證券投資銀行部項目經(jīng)理；證監(jiān)會副處長、處長；廣西北部灣國際港務(wù)集團總裁助理；昆吾九鼎投資管理有限公司董事長；九信資產(chǎn)管理股份有限公司董事等職。2015年5月22日至2020年2月11日任九泰基金管理有限公司董事。
九鼎投資三季報顯示，公司前三季度營收3.58億元，同比增長154.77%；歸屬于上市公司股東的凈利潤1.12億元，同比增長73.90%。公司第三季度營收1.03億元，同比增長62.63%；歸屬于上市公司股東的凈利潤1389.68萬元，同比減少34.07%。
九鼎投資子公司持有九泰基金的股份比例為 26%，九泰基金實控人也是吳剛。
九泰基金作為基金管理人，于 2016 年11月7日，成立了規(guī)模30.04 億元的九泰久利靈活配置混合型證券投資基金（下稱“九泰久利”）。
公告顯示，吳剛違規(guī)干預(yù)九泰基金經(jīng)營活動，授意九泰久利買入廈門三維絲環(huán)保股份有限公司股票。截至證監(jiān)會調(diào)查時，九泰基金投資“三維絲”出現(xiàn)虧損，未收到補償款。
2018 年10月，吳剛指示啟動九泰久利清算程序，于2019年9月完成該產(chǎn)品的清算事宜，所涉及保底事項的補償款全部匯入九州證券銀行賬戶。
九泰基金通過九泰久利參與億利潔能股份有限公司、廣東正業(yè)科技股份有限公司、恒信移動商務(wù)股份有限公司、郴州市金貴銀業(yè)股份有限公司、浙江金固股份有限公司等五家上市公司保底定增，利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的人牟取利益。
吳強作為九泰基金時任董事長，與相關(guān)方簽署保底協(xié)議，明確指定九泰基金或九泰久利作為第三方參與保底定增，系九泰基金上述違法行為的直接負責(zé)的主管人員。盧偉忠作為九泰基金時任總經(jīng)理及法定代表人，吳祖堯作為九泰基金時任分管投資、研究業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理，系九泰基金上述違法行為的其他直接責(zé)任人員。
北京大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院教授呂隨啟告訴《華夏時報》記者，投資者應(yīng)詳細了解上市公司、基金公司的信用背景，謹慎投資，避免造成本金和收益受損。
實控人被禁入證券市場5年
公告顯示，證監(jiān)會對吳剛、九泰基金和相關(guān)責(zé)任人都給予了處罰。
證監(jiān)會對吳剛干預(yù)基金經(jīng)營活動，授意九泰基金通過九泰久利買入三維絲，指示九泰基金對九泰久利啟動清算程序的行為，責(zé)令改正，并處 100 萬元的罰款。同時對吳剛采取證券市場 5 年禁入措施，在禁入期間內(nèi)，不得在任何機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。
而對于九泰基金通過九泰久利參與五家上市公司保底定增，利用基金財務(wù)為基金份額持有人以外的人牟取利益的行為，證監(jiān)會責(zé)令九泰基金改正，并處100萬元的罰款。
此外，對直接負責(zé)九泰基金的主管人員吳強，給予警告，暫停基金從業(yè)資格36個月，并處30萬元的罰款。對其他直接責(zé)任人員盧偉忠，給予警告，暫?；饛臉I(yè)資格24個月，并處20萬元的罰款。對其他直接責(zé)任人員吳祖堯，給予警告，暫?；饛臉I(yè)資格12個月，處10萬元的罰款。
九鼎投資在公告中表示，案件所涉責(zé)任人中吳剛、吳強系公司實際控制人，目前未在公司擔(dān)任董事、監(jiān)事及其他任何職務(wù)。本次證監(jiān)會擬對公司實際控制人吳剛、吳強作出的行政處罰決定不會對公司日常生產(chǎn)經(jīng)營活動造成重大影響。
本次證監(jiān)會擬對九泰基金作出的行政處罰對其日常經(jīng)營將產(chǎn)生一定程度的影響，九泰基金高度重視上述處罰決定，將積極整改，提升公司治理水平，努力消除負面影響。
上述處罰結(jié)果對公司及子公司日常經(jīng)營業(yè)績不產(chǎn)生直接影響。需要注意的是，公司子公司昆吾九鼎對九泰基金的長期股權(quán)投資按會計準(zhǔn)則的要求采用權(quán)益法核算，未來九泰基金經(jīng)營業(yè)績的波動將在一定程度上影響公司合并財務(wù)報表的投資收益以及長期股權(quán)投資科目的賬面價值。
同時，公告顯示，公司高度重視上述行政處罰及市場禁入的決定，將進一步規(guī)范和加強公司治理，并切實做好日常經(jīng)營管理工作。
本報記者聯(lián)系到久泰基金相關(guān)工作人員進行采訪，工作人員給予記者公司的官方回應(yīng)。久泰基金表示，公司誠懇接受監(jiān)管處罰并高度重視，在監(jiān)管部門的指導(dǎo)下，做好風(fēng)險化解工作，與股東進行全面業(yè)務(wù)及風(fēng)險隔離，對各項問題進行了全面梳理。公司將主動與監(jiān)管部門溝通，積極落實各項整改措施，充分保障基金持有人利益。公司亦將持續(xù)提高規(guī)范公司運作水平，嚴格遵守相關(guān)法律規(guī)定，切實維護廣大投資者利益。