記者|陳靖
“從業(yè)人員禁止炒股”是證券公司的紅線，也是監(jiān)管嚴(yán)查的重點。
接近年底，處罰趨嚴(yán)，又見券商密集接到監(jiān)管罰單，本次受罰的包括財達(dá)證券、中信建投證券和招商證券三家券商的員工，其中財達(dá)證券從業(yè)人員和營業(yè)部慘遭“雙罰”。
12月7日，河北證監(jiān)局對財達(dá)證券某營業(yè)部從業(yè)人員宋某華采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選的行政監(jiān)管措施，因其在職期間違規(guī)操作他人賬戶買賣股票。河北證監(jiān)局指出，宋某華2015年至2017年在財達(dá)證券股份有限公司保定蓮池北大街營業(yè)部從業(yè)期間，違規(guī)操作宋某斌等人賬戶進(jìn)行股票交易，構(gòu)成證券公司從業(yè)人員違規(guī)買賣股票行為。
同時，該營業(yè)部也被河北證監(jiān)局出具警示函，理由是內(nèi)部管理薄弱、對從業(yè)人員違法違規(guī)行為失察失控。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為，督促工作人員勤勉盡責(zé)，防范其利用職務(wù)便利從事違法違規(guī)、超越權(quán)限或者其他損害客戶合法權(quán)益的行為。
對此，河北證監(jiān)局要求該營業(yè)部采取有效措施防范內(nèi)部管理違法違規(guī)風(fēng)險，切實加強(qiáng)對從業(yè)人員的行為管理，堅決杜絕從業(yè)人員買賣股票行為，并將整改情況書面報告河北證監(jiān)局。
同日，廣東證監(jiān)局對中信建投證券和招商證券相關(guān)員工下發(fā)罰單。
其中，對中信建投證券員工的一張罰單顯示，2013年8月至2022年8月，劉某枝在中信建投證券清遠(yuǎn)清新大道營業(yè)部經(jīng)紀(jì)、投資咨詢和營銷等崗位任職。
2017年7月至2020年12月，劉某枝籌集資金并控制、使用“陳某霞”證券賬戶，違規(guī)買賣股票和可轉(zhuǎn)債，合計交易金額46.18萬元，虧損2132.02元。2019年2月至2022年4月，劉某枝籌集主要資金并控制、使用“馮某梅”證券賬戶，違規(guī)買賣股票和可轉(zhuǎn)債，合計交易金額594.89萬元，虧損3.38萬元。
廣東證監(jiān)局決定，責(zé)令劉某枝依法處理非法持有的股票和其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，并處以3萬元罰款。
此外，廣東證監(jiān)局對招商證券一名員工違規(guī)炒股處罰的罰單顯示，馮某偉被沒收違法所得10.61萬元，并處以10萬元罰款。
2017年8月至2022年9月，馮某偉在招商證券中山坦洲營業(yè)部柜臺業(yè)務(wù)崗任職。2018年6月至2022年7月，馮某偉控制、使用其父馮某聲的“馮某聲”東莞證券賬戶，其母梁某梅的“梁某梅”東莞證券賬戶、“梁某梅”東方證券賬戶，違規(guī)買賣股票和可轉(zhuǎn)債，合計交易金額5059.84萬元，盈利10.61萬元。相關(guān)賬戶均已銷戶。
近期，券商從業(yè)人員炒股被罰事件接連不斷。12月6日，深圳證監(jiān)局披露了一則行政處罰信息，1995年出生的王某迪，在2019年6月入職國信證券營業(yè)部后，開啟了違規(guī)炒股活動，控制使用母親和配偶的證券賬戶，兩年半時間累計交易近2500萬元，卻以虧損約22萬元告終。不但丟了工作，還被處罰5萬元。
今年以來，至少已有15則證券從業(yè)人員“借他人名義從事證券交易”相關(guān)罰單，涉及中信證券、湘財證券、中郵證券、長江保薦、華龍證券、國金證券、民生證券、中信建投、財達(dá)證券、中郵證券、國海證券、國新證券、海通證券和國盛證券等券商及其分支機(jī)構(gòu)。
從具體職位來看，一線投研、投顧、理財經(jīng)理等從業(yè)者容易“濕鞋”，券商中后臺人員違規(guī)炒股的情況也屢見不鮮。年內(nèi)收到罰單的不僅涉及資管負(fù)責(zé)人、人力資源總經(jīng)理等，也涵蓋分公司機(jī)構(gòu)部總經(jīng)理、信息技術(shù)部員工、綜合管理崗、一線投顧、財富顧問及經(jīng)紀(jì)人。其中分支機(jī)構(gòu)與營業(yè)部一線員工違規(guī)案例占比最高，暴露出終端部門合規(guī)管理缺失的現(xiàn)狀。
從處罰金額來看，年內(nèi)操縱資金最多同時也是盈利最多的當(dāng)屬海通資管前任權(quán)益投資部副總監(jiān)劉某。今年6月，上海證監(jiān)局作出的行政處罰決定書顯示，劉某在2013年至2020年期間，先后利用5個賬戶持有、買賣股票，累計交易金額近147億元，盈利超過5400萬元。最終被上海證監(jiān)局“沒一罰一”，合計罰沒金額高達(dá)1.09億元。