1月5日，深圳證監(jiān)局披露羅匯的行政處罰決定書。
當(dāng)事人：羅匯，男，1985年3月出生，住址：上海市虹口區(qū)。
依據(jù)2005年修訂的《中華人民共和國證券法》（以下簡稱2005年《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，深圳證監(jiān)局對羅匯違法買賣股票行為進行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
經(jīng)查明，羅匯存在以下違法事實：
一、羅匯證券公司從業(yè)情況
2012年7月至2019年7月期間，羅匯先后任職于國信證券股份有限公司、中信證券股份有限公司。
二、羅匯使用“駱某華”、“蔣某雯”證券賬戶持有、買賣股票
（一）證券賬戶基本情況及資金情況
駱某華是羅匯的母親。“駱某華”證券賬戶，2018年3月20日開立于東方財富證券股份有限公司拉薩團結(jié)路第一證券營業(yè)部，下掛上海股東賬戶A25****860和深圳股東賬戶017****108，資金賬號540******609，三方存管銀行賬戶為中信銀行6217********0558，交易資金全部由羅匯轉(zhuǎn)入，2019年4月26日，該證券賬戶注銷。
蔣某雯是羅匯的配偶?！笆Y某雯”證券賬戶，2011年10月22日開立于國泰君安證券股份有限公司上海威海路證券營業(yè)部（后更名為國泰君安證券股份有限公司上海松濤路證券營業(yè)部），下掛上海股東賬戶A38****311和深圳股東賬戶015****536，資金賬號033**********893，三方存管銀行賬戶為交通銀行(4.68, 0.00, 0.00%)6222***********3216，交易資金來源于羅匯、蔣某雯，2019年6月6日，該證券賬戶注銷。
?。ǘ榜樐橙A”、“蔣某雯”證券賬戶操作情況
羅匯控制使用“駱某華”證券賬戶?！榜樐橙A”證券賬戶的下單設(shè)備唯一，均由IMEI碼為86***********33的設(shè)備作出。“駱某華”證券賬戶登錄、下單IP地址涉及北京、上海、廣東、江蘇、江西、浙江等多地，與羅匯同期出差地點高度趨同。
羅匯使用手機號碼158*****408、MAC地址為7C********41、3C********6C的設(shè)備操作使用“蔣某雯”證券賬戶。158*****408為羅匯在中信證券股份有限公司工作時報備的手機號碼，羅匯承認該手機號碼由其實際使用。手機號碼158*****408登錄“蔣某雯”證券賬戶的IP地址涉及江蘇、上海、北京、湖南、廣東、四川等地，與羅匯同期出差地點高度趨同。MAC地址為7C********41、3C********6C的設(shè)備與手機號碼158*****408登錄“蔣某雯”證券賬戶的IP地址交叉重合。
經(jīng)查，羅匯使用“駱某華”證券賬戶的期間為2018年8月9日至2019年4月19日，使用“蔣某雯”證券賬戶的期間為2012年7月2日至2017年4月10日。
三、羅匯使用“駱某華”、“蔣某雯”證券賬戶的交易及盈虧情況
涉案期間，羅匯使用“駱某華”證券賬戶交易股票，成交金額1，243，734元，累計盈利19，583.67元；使用“蔣某雯”證券賬戶交易股票，成交金額35，066，995.62元，累計虧損72，501.43元。羅匯操作上述證券賬戶合計總成交金額36，310，729.62元，虧損52，917.76元。
上述違法事實，有勞動合同、涉案證券賬戶開戶資料、涉案證券賬戶交易資料、銀行賬戶資料、出差行程記錄、微信注冊及登錄數(shù)據(jù)、詢問筆錄、情況說明、交易所盈利計算結(jié)果等證據(jù)證明，足以認定。
深圳證監(jiān)局認為，羅匯的上述行為違反了2005年《證券法》第四十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第一百九十九條所述違法行為。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第一百九十九條的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定：對羅匯處以6萬元罰款。