因低價包銷多期債務(wù)融資工具等，招商銀行被交易商協(xié)會警告并責(zé)令整改
1月20日，中國銀行間市場交易商協(xié)會披露自律處分信息。招商銀行股份有限公司（下稱“招商銀行”）作為債務(wù)融資工具主承銷商及簿記管理人，在承銷發(fā)行工作開展中，存在以下違反銀行間債券市場相關(guān)自律管理規(guī)則的行為：
一是多期債務(wù)融資工具未按照發(fā)行文件約定開展余額包銷，個別債務(wù)融資工具擠占了其他投資人的正常投標(biāo)，違背了公平公正原則，并影響了發(fā)行利率。二是低價包銷多期債務(wù)融資工具，影響了市場正常秩序。三是債務(wù)融資工具承銷協(xié)議的簽訂不規(guī)范。四是多期債務(wù)融資工具的簿記建檔利率區(qū)間未在充分詢價基礎(chǔ)上形成，發(fā)行工作程序執(zhí)行不到位、工作開展不規(guī)范。
自律處分會議充分考量了招商銀行針對上述違規(guī)事項的積極整改情況。根據(jù)銀行間債券市場相關(guān)自律規(guī)定，經(jīng)自律處分會議初審、復(fù)審，對招商銀行予以警告；責(zé)令其針對本次事件中暴露出的問題進(jìn)行全面深入的整改。
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