“24日,俄烏沖突就一周年了。這場沖突中,如SWIFT除名、最惠國取消等西方國家對俄的制裁和管制措施,也對中國出口企業(yè)的交易造成了諸多困境和風(fēng)險。”
在2月23日由商務(wù)部指導(dǎo)舉辦的“2023年出口管制合規(guī)論壇”上,金杜律師事務(wù)所跨境監(jiān)管業(yè)務(wù)資深合伙人劉新宇表示,過去的一年,國際政治經(jīng)濟形勢更趨復(fù)雜,從年初的俄烏沖突、到美國頒布《2022年芯片和科學(xué)法案》和出口管制EAR新規(guī),中國企業(yè)的出海和國際化經(jīng)營遭遇個別國家泛化國家安全、濫用措施帶來的挑戰(zhàn)。
另一方面,為了更好統(tǒng)籌國家安全和發(fā)展,包括中國在內(nèi)的全球各國正在積極通過建立和執(zhí)行法律制度,加強和規(guī)范出口管制。
商務(wù)部國際貿(mào)易談判代表兼副部長王受文在同場論壇上表示,出口管制是世界各國履行防擴散義務(wù)、維護安全的通行做法,中國的出口管制既立足于履行防擴散的國際義務(wù),立足于維護國家安全,同時又服務(wù)于企業(yè)開展國際貿(mào)易。
面對國際貿(mào)易形勢的變化,中國企業(yè)如何在趨嚴的交叉監(jiān)管中,做好合規(guī)管理、提高國際競爭力?政府和企業(yè)又應(yīng)如何形成合力,共同維護我國和全球的產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈安全?
商務(wù)部:不斷地完善出口管制清單,促進合規(guī)貿(mào)易
企業(yè)是出口管制的主體,也是出口管制的第一道防線。如果企業(yè)的這道防線如果能夠守住,對于政府而言的行政成本也會有效降低。
近期以來,為了讓本土企業(yè)出口更加有法可依,中國正著力加強的出口管制相關(guān)法律體系建設(shè)。
23日,商務(wù)部召開例行新聞發(fā)布會。商務(wù)部辦公廳副主任、新聞發(fā)言人束玨婷表示,關(guān)于《中國禁止出口限制出口技術(shù)目錄》的修訂工作,目前商務(wù)部已經(jīng)結(jié)束了公開征求意見的工作。“在這個過程中,我們也收到了各界的反饋意見。目前我們正在會同有關(guān)部門認真研究,吸納合理建議?!?/p>
《中國禁止出口限制出口技術(shù)目錄》的修訂工作從去年12月30日開始公開征求意見。根據(jù)該意見稿,未來在重要物種相關(guān)的農(nóng)作物育種、合成生物學(xué)、基因編輯、光伏、激光雷達、裝卸輸送設(shè)備制造等領(lǐng)域的技術(shù)將更多被納入技術(shù)出口監(jiān)管。
對于列入該目錄中的技術(shù),依據(jù)上位法《技術(shù)進出口管理條例》,屬于禁止出口的,不得出口;屬于限制出口的,實行許可證管理,未經(jīng)許可,不得出口。
除了關(guān)鍵領(lǐng)域的前沿技術(shù),對于涉及國家安全的、軍民兩用的貨物、技術(shù)和服務(wù),出口管制清單同樣在完善。“與《出口管制法》相配套的《兩用物項出口管制條例》已經(jīng)進入國務(wù)院的立法審議程序,目前,還在不斷地完善出口管制清單,研究將更多關(guān)系國家安全和利益的物項納入出口管制的范圍。”王受文稱。
“出口管制”并非禁止出口,而是找到“管”與“促”的平衡,即在堅決守住安全底線的同時,放開該放的,促進合規(guī)貿(mào)易。王受文稱,在新的形勢下,中國按照“統(tǒng)籌發(fā)展和安全、統(tǒng)籌開放和安全”的要求,出口管制管理要把握管與促的平衡,堅決守住安全底線的同時,放開該放的,促進合規(guī)貿(mào)易。
他提供了一組數(shù)據(jù):商務(wù)部每年向1000多家企業(yè)發(fā)放兩用物項的出口許可證,涉及金額200多億美元,這也有力地推動了對外貿(mào)易的高質(zhì)量發(fā)展。
建立合規(guī)體系,企業(yè)對政府有哪些期待?
面對國家出口管制要求,國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會副主任翁杰明在論壇上稱,截至目前,已有近70家中央企業(yè)設(shè)立了首席合規(guī)官,進一步健全了合規(guī)管理體系。
“(國資委)始終堅持全面壓實企業(yè)主體責(zé)任,以加強合規(guī)管理為發(fā)力點,持續(xù)提升中央企業(yè)出口管制合規(guī)能力水平。始終堅決反對濫用出口管制進行打壓制裁,指導(dǎo)中央企業(yè)及時排查風(fēng)險,穩(wěn)妥積極做好應(yīng)對。” 翁杰明稱。
但目前部分企業(yè)的合規(guī)實踐與國家法律法規(guī)、政府的合規(guī)要求之間還存在溫差。“在近一段時間執(zhí)法調(diào)查中,涉嫌違規(guī)的企業(yè)大多表示,對中國的兩用物項出口管制相關(guān)法律和政策了解不全面,內(nèi)部合規(guī)制度尚沒有有效地建立,出了問題之后才認識到合規(guī)對一個企業(yè)的重要性?!鄙虅?wù)部產(chǎn)業(yè)安全與進出口管制局局長蔣成華稱。
為鼓勵更多企業(yè)建立內(nèi)部出口管制合規(guī)制度,第一財經(jīng)注意到,在2月14日商務(wù)部官網(wǎng)發(fā)布的《關(guān)于進一步做好兩用物項出口管制工作的通知》中就提到,出口經(jīng)營者積極配合調(diào)查,并主動采取補救措施的,商務(wù)部可依法酌情對其違法違規(guī)行為予以從輕處罰。
不過,企業(yè)合規(guī)管理體系的建設(shè)并非一日之功。同場論壇上,多位企業(yè)界人士分享了企業(yè)合規(guī)管理中的困境。其中,多名企業(yè)首席合規(guī)官提到:一方面,合規(guī)管理本質(zhì)上是管理,管理就意味著有管理成本,當(dāng)管理成本巨大的時候,商業(yè)效率可能受到波及;另一方面,面對不斷更新、不同類別的外部法律,要想在最短的時間將抽象的法條轉(zhuǎn)化為業(yè)務(wù)人員能夠執(zhí)行的規(guī)則,如何衡量一個合規(guī)管理和業(yè)務(wù)推進的度,往往也難以拿捏。
此外,隨著全球多國出口管制和數(shù)據(jù)保護加碼,一些中國企業(yè)在出海時感受到了不公平待遇,并對政府主管部門提出更多期待。
蔚來集團貿(mào)易合規(guī)總監(jiān)兼中國區(qū)法律合規(guī)負責(zé)人吳凡稱,企業(yè)作為獨自的個體去爭取自己的利益,但同時希望監(jiān)管部門能夠多舉辦跨國的執(zhí)法協(xié)商,為中國企業(yè)提供更多技術(shù)上和溝通磋商機制上的支持。
聯(lián)想集團貿(mào)易合規(guī)法務(wù)總監(jiān)余夢穎稱,面對國內(nèi)外在數(shù)據(jù)合規(guī)和出口管制的交叉監(jiān)管問題,作為中國企業(yè),必然會首先符合中國的規(guī)則,但新的問題隨著而來,即國外監(jiān)管機構(gòu)給到的響應(yīng)時間非常短暫。“我們希望商務(wù)部作為主管部門能夠協(xié)助加強或者是搭建一個跨部門的協(xié)調(diào)機制,提高出口審批效率?!?/p>