又有兩家券商被罰。
2月27日，云南證監(jiān)局連發(fā)三張罰單，分別為對(duì)太平洋證券股份有限公司（下稱“太平洋證券”，證券簡(jiǎn)稱“太平洋”，601099）、平安證券股份有限公司（簡(jiǎn)稱“平安證券”）及時(shí)任負(fù)責(zé)人的行政監(jiān)管措施。
具體而言，平安證券云南分公司因內(nèi)控存在問題被暫停新開證券賬戶6個(gè)月，時(shí)任負(fù)責(zé)人因“飛單”“蘿卜章”被認(rèn)定為不適當(dāng)人選；太平洋證券因違規(guī)新增資管產(chǎn)品規(guī)模被暫停資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案3個(gè)月。
平安證券云南分公司兩項(xiàng)違規(guī)
經(jīng)查，平安證券云南分公司存在兩項(xiàng)違規(guī)事實(shí)：一是未有效執(zhí)行公司代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)管理等各項(xiàng)內(nèi)控制度，分公司個(gè)別員工私自銷售非平安證券自主發(fā)行或代銷的金融產(chǎn)品。二是原負(fù)責(zé)人涉嫌刑事犯罪被司法部門采取強(qiáng)制措施。
云南證監(jiān)局認(rèn)為，這些問題反映出平安證券云南分公司內(nèi)部控制存在問題，違反了《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定。責(zé)令該公司對(duì)上述問題限期改正，并在收到?jīng)Q定書后15個(gè)工作日內(nèi)向該局提交書面整改報(bào)告，同時(shí)暫停新開證券賬戶6個(gè)月。
同時(shí)，平安證券云南分公司時(shí)任負(fù)責(zé)人施趙東則是因“飛單”“蘿卜章”等違規(guī)行為受到處罰。
經(jīng)查，施趙東在擔(dān)任平安證券云南分公司負(fù)責(zé)人期間，通過私自銷售非平安證券自主發(fā)行或代銷的理財(cái)產(chǎn)品牟取不正當(dāng)利益。偽造公司印章并涉嫌合同詐騙，目前已被司法部門采取強(qiáng)制措施。
云南證監(jiān)局認(rèn)為，這些行為違反了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第十條的規(guī)定。云南證監(jiān)局決定，認(rèn)定施趙東為不適當(dāng)人選，在認(rèn)定為不適當(dāng)人選決定書作出之日起五年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人等職務(wù)或?qū)嶋H履行上述職責(zé)。
“飛單”、“蘿卜章”在金融業(yè)屢有發(fā)生。
所謂“飛單”通常是指券商員工向客戶推薦非本公司發(fā)行或代銷的金融產(chǎn)品，因產(chǎn)品安全性、合同規(guī)范性等多方面存在不確定因素，證券從業(yè)人員“飛單”行為也一直是監(jiān)管部門明確劃定的執(zhí)業(yè)禁區(qū)。
偽造公司印章，俗稱“蘿卜章”，此前也有券商營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理助理被終身禁入市場(chǎng)。
太平洋證券被暫停資管產(chǎn)品備案3個(gè)月
云南證監(jiān)局也在同日披露了對(duì)太平洋證券的罰單，為太平洋證券1月17日已公告披露的罰單。
經(jīng)查，太平洋證券于2017年3月設(shè)立并管理的“太平洋證券寧?kù)o126號(hào)定向資產(chǎn)管理計(jì)劃”在期限匹配、估值方法上均不符合《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》有關(guān)規(guī)定，按照要求不得新增規(guī)模，但該公司仍違規(guī)新增該產(chǎn)品規(guī)模。
云南證監(jiān)局決定，對(duì)太平洋證券采取暫停資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案3個(gè)月（為接續(xù)存量產(chǎn)品所投資的未到期資產(chǎn)而新發(fā)行的產(chǎn)品除外，但不得新增投資，不限制資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃備案）的行政監(jiān)管措施。
同時(shí)，云南證監(jiān)局責(zé)令太平洋證券自收到該決定書之日起10個(gè)工作日內(nèi)，根據(jù)該公司的有關(guān)制度規(guī)定，作出處分相關(guān)責(zé)任人員的決定，按照該公司內(nèi)部規(guī)定對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處分與問責(zé)，并在作出決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向該局書面報(bào)告。
在1月17日的公告中，太平洋證券表示，該公司高度重視上述問題，將嚴(yán)格按照監(jiān)管要求落實(shí)相關(guān)決定。