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《東莞市城市管理和綜合執(zhí)法局行政處罰自由裁量標(biāo)準(zhǔn)適用規(guī)則》
《東莞市城市管理和綜合執(zhí)法局行政處罰自由裁量標(biāo)準(zhǔn)（2023年修訂）》的通知
各分局，市局各科室（辦）、下屬單位：
為全面推進(jìn)依法行政，規(guī)范形式行政處罰自由裁量權(quán)，保障公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，我局制定了《東莞市城市管理和綜合執(zhí)法局行政處罰自由裁量標(biāo)準(zhǔn)適用規(guī)則》《東莞市城市管理和綜合執(zhí)法局行政處罰自由裁量標(biāo)準(zhǔn)（2023年修訂）》，本規(guī)范性文件已經(jīng)市司法局合法性審查同意發(fā)布，編號為DGCSGLHZHZFJ-2023-014。現(xiàn)印發(fā)給你們，請按規(guī)定落實(shí)相關(guān)工作。
附件：
1.東莞市城市管理和綜合執(zhí)法局行政處罰自由裁量標(biāo)準(zhǔn)適用規(guī)則
2.東莞市城市管理和綜合執(zhí)法局行政處罰自由裁量標(biāo)準(zhǔn)（2023年修訂）
東莞市城市管理和綜合執(zhí)法局
2023年3月7日
第一章 總則
第一條 為規(guī)范東莞市城市管理綜合行政執(zhí)法部門行使行政處罰自由裁量權(quán)，確保依法、合理行政，維護(hù)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》《廣東省行政執(zhí)法責(zé)任制條例》《廣東省規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)規(guī)定》《住房和城鄉(xiāng)建設(shè)行政處罰程序規(guī)定》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章，結(jié)合《廣東省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)系統(tǒng)行政處罰自由裁量權(quán)基準(zhǔn)適用規(guī)則》有關(guān)規(guī)定和本市實(shí)際，制定本規(guī)則。
第二條 東莞市城市管理和綜合執(zhí)法局負(fù)責(zé)指導(dǎo)、監(jiān)督本市行政區(qū)域內(nèi)的城市管理系統(tǒng)行政處罰自由裁量權(quán)工作。各鎮(zhèn)街（園區(qū)）城市管理綜合行政執(zhí)法部門實(shí)施行政處罰，行使行政處罰自由裁量權(quán)時，使用本規(guī)則。
第三條 本規(guī)則所稱行政處罰自由裁量權(quán)，是指城市管理綜合行政執(zhí)法部門在法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的行政處罰權(quán)限范圍內(nèi)，對公民、法人或者其他組織的違法行為決定是否給予行政處罰、給予何種行政處罰和給予何種幅度行政處罰的權(quán)限。
第四條 行使行政處罰自由裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)在法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的行政處罰的種類和幅度內(nèi)進(jìn)行，應(yīng)當(dāng)符合設(shè)定該項(xiàng)行政處罰的法律、法規(guī)和規(guī)章的立法目的。國家和省批準(zhǔn)的深化改革事項(xiàng)的，按相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
行使行政處罰自由裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)以事實(shí)為依據(jù)，與違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)以及社會危害程度相當(dāng)；應(yīng)當(dāng)堅持合法合理、過罰相當(dāng)、程序正當(dāng)、行政效率、教育處罰相結(jié)合的原則。
第五條 本規(guī)則與《東莞市城市管理和綜合執(zhí)法局行政處罰自由裁量標(biāo)準(zhǔn)》（以下簡稱《裁量標(biāo)準(zhǔn)》）相結(jié)合適用。
第二章 自由裁量權(quán)標(biāo)準(zhǔn)及適用條件
第六條 當(dāng)事人具有不予行政處罰，或者予以減輕、從輕、從重行政處罰的情形，執(zhí)法部門應(yīng)當(dāng)按照下列規(guī)定適用自由裁量權(quán)：
（一）不予行政處罰，是指因法定原因?qū)μ囟ㄟ`法行為不給予行政處罰；
（二）減輕行政處罰，是指適用法定行政處罰最低限度以下的處罰種類或處罰幅度；
（三）從輕行政處罰，是指在依法可以選擇的處罰種類和幅度內(nèi)，適用較輕、較少的處罰種類或者較低的罰款幅度；
（四）從重行政處罰，是指在依法可以選擇的處罰種類和幅度內(nèi)，適用較重、較多的處罰種類或者較高的罰款幅度。
第七條 有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法不予行政處罰：
（一）不滿14周歲的未成年人有違法行為的；
（二）精神病人、智力殘疾人在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為時有違法行為的；
（三）違法行為輕微并及時改正，沒有造成危害后果的；
（四）除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，當(dāng)事人有證據(jù)足以證明沒有主觀過錯的；
（五）除法律另有規(guī)定外，違法行為在2年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的；涉及公民生命健康安全、金融安全且有危害后果的，上述期限延長至5年。
初次違法且危害后果輕微并及時改正的，可以不予行政處罰。
對違法行為不予行政處罰的，應(yīng)當(dāng)對當(dāng)事人進(jìn)行批評教育，引導(dǎo)當(dāng)事人自覺守法；對不滿14周歲的未成年人不予行政處罰的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其監(jiān)護(hù)人加以管教；對精神人、智力殘障人不予行政處罰的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其監(jiān)護(hù)人嚴(yán)加看管和治療。
第八條 有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從輕或者減輕行政處罰：
（一）已滿14周歲不滿18周歲的未成年人有違法行為的；
（二）主動消除或者減輕違法行為危害后果的；
（三）受他人脅迫或者誘騙實(shí)施違法行為的；
（四）主動供述行政機(jī)關(guān)尚未掌握的違法行為的；
（五）配合行政機(jī)關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的；
（六）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定其他應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕行政處罰的。
尚未完全喪失辨認(rèn)或者控制自己行為能力的精神病人、智力殘疾人有違法行為的，可以從輕或者減輕行政處罰。
第九條 有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從重行政處罰：
（一）擾亂公共秩序，妨害公共安全，侵犯人身權(quán)利、財產(chǎn)權(quán)利，妨害社會管理，情節(jié)嚴(yán)重，尚未構(gòu)成犯罪的；
（二）經(jīng)行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)及其執(zhí)法人員責(zé)令停止、責(zé)令糾正違法行為后，繼續(xù)實(shí)施違法行為的；
（三）隱匿、銷毀違法行為證據(jù)的；
（四）共同違法行為中起主要作用或者教唆、脅迫、誘騙他人實(shí)施違法行為的；
（五）多次實(shí)施違法行為的；
（六）對舉報人、證人打擊報復(fù)的；
（七）妨礙執(zhí)法人員查處違法行為的；
（八）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)從重處罰的其他情形。
第十條 違法行為人不具有法定從輕、減輕、從重行政處罰或者不予行政處罰情形的，執(zhí)法部門應(yīng)當(dāng)結(jié)合案件具體情況，依照《裁量標(biāo)準(zhǔn)》選擇合適的裁量檔次進(jìn)行處罰。
違法行為人既有法定從輕或減輕行政處罰情形，又有法定從重行政處罰情形，或者同時符合《裁量標(biāo)準(zhǔn)》不同裁量檔次的違法情形的，執(zhí)法部門應(yīng)當(dāng)結(jié)合案件具體情況，按照過罰相當(dāng)?shù)脑瓌t，綜合考量確定行政處罰的種類和幅度。
第十一條 法律、法規(guī)、規(guī)章設(shè)定的罰款數(shù)額有一定幅度的，除法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定外，從輕處罰、一般處罰、從重處罰的罰款幅度按照3：4：3的比例確定，計算方式如下：
設(shè)定X為法定最低罰款金額，Y為法定最高罰款金額，則：
從輕處罰：[X，（Y－X）×30%+X]
一般處罰：[（Y－X）×30%+X，（Y－X）×70%+X]
從重處罰：[（Y－X）×70%+X，Y]
第十二條 涉及責(zé)令停業(yè)整頓、責(zé)令停止執(zhí)業(yè)、降低資質(zhì)等級、吊銷資質(zhì)證書、吊銷執(zhí)業(yè)資格證書等行政處罰，執(zhí)法部門應(yīng)當(dāng)結(jié)合違法事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害程度等因素，參照《規(guī)范住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部工程建設(shè)行政處罰裁量權(quán)實(shí)施辦法》進(jìn)行綜合裁量。
涉及由上級執(zhí)法部門或其他許可部門實(shí)施本條第一款所述行政處罰的，執(zhí)法部門應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)章，以及本規(guī)則和《裁量標(biāo)準(zhǔn)》的規(guī)定提出行政處罰建議，并及時將行政處罰建議和相關(guān)證據(jù)材料逐級上報上級執(zhí)法部門或移送至其他許可部門作出決定。上級執(zhí)法部門或其他許可部門依照法律、法規(guī)和規(guī)章實(shí)施本條第一款所述行政處罰，不影響本級執(zhí)法部門依法實(shí)施罰款等其他種類的行政處罰。
第十三條 當(dāng)事人有違法所得，除依法應(yīng)當(dāng)退賠的外，應(yīng)當(dāng)予以沒收。違法所得是指實(shí)施違法行為所取得的款項(xiàng)。法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章對違法所得的計算另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第三章 自由裁量權(quán)實(shí)施
第十四條 執(zhí)法部門應(yīng)當(dāng)客觀、公正、全面地收集當(dāng)事人實(shí)施違法行為的證據(jù)材料，對于依法應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的違法行為，執(zhí)法部門應(yīng)參照《裁量標(biāo)準(zhǔn)》適用行政處罰自由裁量權(quán)。對于《裁量標(biāo)準(zhǔn)》未列明的違法行為，執(zhí)法部門應(yīng)參照本規(guī)則，結(jié)合具體案情適用行政處罰的自由裁量權(quán)。
第十五條 依法應(yīng)當(dāng)對違法行為給予行政處罰的，執(zhí)法部門應(yīng)通過行政處罰告知書的形式告知當(dāng)事人擬行使自由裁量權(quán)的情況、理由、依據(jù)以及當(dāng)事人依法享有的陳述權(quán)、申辯權(quán)。擬作出的行政處罰屬于聽證范圍的，還應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求聽證的權(quán)利。
第十六條 執(zhí)法部門應(yīng)當(dāng)充分聽取當(dāng)事人的陳述和申辯，對當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由和證據(jù)進(jìn)行復(fù)核。當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由或者證據(jù)成立的，執(zhí)法部門應(yīng)當(dāng)予以采納，不得因當(dāng)事人陳述、申辯而給予更重的處罰。
第十七條 依法須經(jīng)法制審核的，應(yīng)當(dāng)由從事行政處罰決定法制審核人員進(jìn)行審核，未經(jīng)法制審核或者審核未通過的，執(zhí)法部門行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人不得作出決定。
第十八條 負(fù)責(zé)法制審核工作的部門接到審核材料后，應(yīng)當(dāng)?shù)怯洸徍艘韵聝?nèi)容：
（一）行政處罰主體是否合法，行政執(zhí)法人員是否具備執(zhí)法資格；
（二）行政處罰程序是否合法；
（三）當(dāng)事人基本情況、案件事實(shí)是否清楚，證據(jù)是否合法充分；
（四）適用法律、法規(guī)、規(guī)章是否準(zhǔn)確，裁量標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)用是否適當(dāng)；
（五）是否超越執(zhí)法機(jī)關(guān)法定權(quán)限；
（六）行政處罰文書是否完備、規(guī)范；
（七）違法行為是否涉嫌犯罪、需要移送司法機(jī)關(guān)；
（八）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)審核的其他內(nèi)容。
第十九條 執(zhí)法部門應(yīng)當(dāng)落實(shí)重大行政處罰案件集體討論制度，如實(shí)記錄集體討論情況。
第二十條 執(zhí)法部門作出行政處罰決定時，應(yīng)當(dāng)在行政處罰決定文書中說明行政處罰自由裁量權(quán)的裁定和理由以及執(zhí)行依據(jù)。
第四章 保障監(jiān)督
第二十一條 東莞市城市管理和綜合執(zhí)法局將通過行政執(zhí)法監(jiān)督檢查、行政執(zhí)法評議考核、行政執(zhí)法案卷評查等方式，對規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)工作進(jìn)行監(jiān)督。
第二十二條 執(zhí)法部門有下列情形之一的，東莞市城市管理和綜合執(zhí)法局應(yīng)當(dāng)責(zé)令其糾正；情節(jié)嚴(yán)重的，按照《廣東省規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)規(guī)定》第二十二條的規(guī)定予以通報批評，并依法依規(guī)追究責(zé)任：
（一）未按照行政處罰自由裁量權(quán)適用規(guī)則行使行政處罰自由裁量權(quán)的；
（二）因行使行政處罰自由裁量權(quán)不當(dāng)，造成行政處罰案件被生效判決撤銷、變更或者確認(rèn)違法的；
（三）因行使行政處罰自由裁量權(quán)不當(dāng)，造成行政處罰案件被復(fù)議機(jī)關(guān)撤銷、變更或者確認(rèn)違法的；
（四）因行使行政處罰自由裁量權(quán)不當(dāng)，造成重大損失或者惡劣影響的。
第五章 附則
第二十三條 《裁量標(biāo)準(zhǔn)》表格中的“違法行為次數(shù)”，是指行政處罰相對人的違法行為被執(zhí)法部門認(rèn)定后，再實(shí)施同一類型違法行為且被執(zhí)法部門認(rèn)定的次數(shù)。
第二十四條 《裁量標(biāo)準(zhǔn)》表格中“高于”“多于”“大于”包含本數(shù)，“超過”“低于”“少于”“小于”不包含本數(shù)，“以上”“以下”均包含本數(shù)。
第二十五條 本規(guī)則及《裁量標(biāo)準(zhǔn)》自2023年3月10日起施行，有效期至2028年3月10日?！稏|莞市城市管理和綜合執(zhí)法局行政處罰自由裁量標(biāo)準(zhǔn)》（東城綜〔2020〕30號）、《東莞市城市綜合管理局行政處罰自由裁量權(quán)適用規(guī)則》（東綜管〔2018〕51號）同時廢止。
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