鳳凰網(wǎng)財經(jīng)《投資觀察》 文丨瀟瀟
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核心提示：
1、6月1日晚間，中信建投總經(jīng)理李格平因個人原因辭職。隨后據(jù)財新報道，李格平被帶走調(diào)查。在他被查的47天之前，中信建投獨立董事周成躍因涉嫌嚴重違紀違法被查。
2、2022年，中信建投營收同比減少7.72%，歸母凈利潤同比減少26.68%。今年一季度，該券商營收同比上漲5.81%，是A股43家券商營收增速均值109.77%的1/19；歸母凈利潤同比上漲57.78%，是A股4券商歸母凈利潤增速均值314%的五分之一。
3、作為紫晶存儲的主承銷商，保薦項目欺詐發(fā)行，中信建投難辭其咎。5月26日，中信建投設立紫晶存儲事件先行賠付專項基金，與其他中介機構(gòu)共同出資10億元，用于賠付適格投資者因紫晶存儲欺詐發(fā)行、信息披露違法違規(guī)而遭受的投資損失。
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日前，券商行業(yè)再傳有高管被帶走調(diào)查！
6月1日晚間，中信建投發(fā)布公告稱，執(zhí)行董事、總經(jīng)理、財務負責人李格平因個人原因辭職。
鳳凰網(wǎng)財經(jīng)《投資觀察》發(fā)現(xiàn)，一般情況下，在中信建投的董監(jiān)高離職公告中，都會有一句類似“公司對于XXX在任職期間對公司發(fā)展做出的積極貢獻表示衷心感謝”的表述。但此次李格平的離職公告中并沒有這樣一句。和他一樣沒有收到“感謝”的是已經(jīng)落馬的獨立董事周成躍。
隨后據(jù)財新報道，李格平被帶走協(xié)助調(diào)查。中信建投對此回應，“個人原因，請以公告為準”。
47天內(nèi)獨董、總經(jīng)理相繼被查
據(jù)公開信息顯示，李格平在中信建投身兼多個要職。他于2018年2月加入中信建投，自2018年4月起擔任執(zhí)行董事、總經(jīng)理、執(zhí)行委員會委員，自2018年5月起擔任財務負責人，兼任中信建投國際董事長、中信建投投資董事。
此前外界傳言，中信建投董事長王常青今年已滿60歲，即將到齡退休，李格平將接替王常青出任中信建投的董事長一職?，F(xiàn)在李格平被帶走調(diào)查，令外界頗感意外。
值得一提的是，李格平并不是中信建投今年唯一被查的高管。在李格平被查的47天之前，中信建投獨立董事周成躍因涉嫌嚴重違紀違法被查。
在被查一個月后，周成躍辭任中信建投獨立董事職務、董事會風險管理委員會委員及董事會審計委員會委員職務。
不僅是高管落馬，鳳凰網(wǎng)財經(jīng)《投資觀察》發(fā)現(xiàn)，近一年多來，中信建投人事變動頻繁。
今年3-4月，中信建投有包括副董事長在內(nèi)的四位非執(zhí)行董事離職。具體來看，3月，非執(zhí)行董事、副董事長于仲福和非執(zhí)行董事張沁因工作原因離任；非執(zhí)行董事王小林因年齡原因離任。4月，非執(zhí)行董事及董事會風險管理委員會主任委員張薇因工作調(diào)整離任。
5-6月，已經(jīng)落馬的周成躍以及傳聞被帶走調(diào)查的李格平相繼因個人原因辭任。開年至今，中信建投已有6位高管相繼離職。
而此前2022年，中信建投同樣有6位高管離職，包括因工作調(diào)整離任的監(jiān)事趙麗君、執(zhí)行委員會委員李宇楠，因年齡原因離任的首席風險官陸亞，因任期屆滿離任的獨立非執(zhí)行董事戴德明、白建軍、劉俏。
2022年至今，中信建投已有12位高管離任，包括一位落馬的獨立董事、一位被傳帶走調(diào)查的總經(jīng)理。
一季度營收增速是行業(yè)均值1/19
高管相繼被查的中信建投，去年業(yè)績表現(xiàn)也不理想。
2022年，中信建投證券實現(xiàn)營業(yè)收入275.65億元，同比減少7.72%；歸母凈利潤為75.07億元，同比減少26.68%。
2023年第一季度，該券商業(yè)績有所好轉(zhuǎn)，但營收與歸母凈利潤增速均遠落后于行業(yè)均值。Wind數(shù)據(jù)顯示，今年1-3月，中信建投營收同比上漲5.81%，是A股43家券商營收增速均值109.77%的1/19；歸母凈利潤同比上漲57.78%，是A股4券商歸母凈利潤增速均值314%的五分之一。
分析來看，中信建投2022年營收凈利雙降一方面源于其多個主營業(yè)務收入下滑，另一方面源于其營業(yè)支出同比增加。
中信建投去年收入最多的業(yè)務是交易與機構(gòu)客戶服務，達67.24億元，同比減少25.17%，但總營收占比達到四分之一。
財富管理業(yè)務排在第二，收入為61.4億元，同比減少3.82%。資產(chǎn)管理業(yè)務收入16.8億元，同比減少6.07%。
投行業(yè)務是中信建投唯一實現(xiàn)收入增長的主營業(yè)務，收入達到58.38億元，同比增長5.6%。
與此同時，2022年，中信建投四項主營業(yè)務的營業(yè)成本增幅均超10%。
其中，資產(chǎn)管理業(yè)務營業(yè)成本增加幅度最大，同比增加15.75%。投行業(yè)務、交易與機構(gòu)客戶服務業(yè)務、財富管理業(yè)務營業(yè)成本分別同比增加12.77%、11.05%、10.63%。
財報顯示，中信建投2022年營業(yè)支出為180.64億元，同比增長7.32%。對于營業(yè)支出增加，該公司在財報中解釋，“主要是業(yè)務及管理費及信用減值損失增加所致”。
業(yè)績不理想的同時，中信建投2022年員工薪酬大幅下降。
據(jù)Wind數(shù)據(jù)顯示，2022年，中信建投人均薪酬為59.39萬元，在A股43家券商人均薪酬位列第六名；較2021年的69.71萬元下降10.32萬元，同比減少14.8%。
值得一提的是，在業(yè)績、人均薪酬雙雙下滑的同時，中信建投員工人數(shù)大幅增加。財報顯示，截至2022年末，中信建投員工總數(shù)為14147人，較2021年末增加2369人，同比大幅增長20.11%。
踩雷紫晶存儲，成立10億元賠償基金
業(yè)績不理想的中信建投，還因踩雷科創(chuàng)板第一家欺詐發(fā)行的公司，而墊付賠償金。
5月26日，中信建投正式設立紫晶存儲事件先行賠付專項基金，與其他中介機構(gòu)共同出資10億元，用于賠付適格投資者因紫晶存儲欺詐發(fā)行、信息披露違法違規(guī)而遭受的投資損失。
這件事要追溯到三年前。2020年2月，紫晶存儲在科創(chuàng)板上市，保薦機構(gòu)（主承銷商）為中信建投，保薦代表人為劉能清、邱榮輝，保薦、承銷費用為1.19億元。
然而，2022年2月，紫晶存儲因涉嫌信息披露違法違規(guī)，被證監(jiān)會立案調(diào)查。同年11月，該公司收到證監(jiān)會《行政處罰及市場禁入事先告知書》（下稱《告知書》），因涉嫌欺詐發(fā)行、信披違法擬被采取強制退市措施。今年4月，紫晶存儲被上交所強制啟動退市流程。
鳳凰網(wǎng)財經(jīng)《投資觀察》據(jù)《告知書》披露數(shù)據(jù)統(tǒng)計，紫晶存儲上市前后通過虛構(gòu)銷售合同、偽造物流單據(jù)和驗收單據(jù)入賬、安排資金回款等方式，在2017年到2020年累計虛增營業(yè)收入7.66億元，累計虛增利潤3.76億元。證監(jiān)會對紫晶存儲責令改正、給予警告，并處以3068.52萬元罰款；對實控人鄭穆、羅鐵威分別處以1564.26萬元罰款。
作為紫晶存儲的主承銷商，保薦項目欺詐發(fā)行，中信建投難辭其咎。2019年12月，中信建投對紫晶存儲出具的發(fā)行保薦書上寫明“發(fā)行人申請文件和信息披露資料不存在虛假記載”。與《告知書》披露的信息形成了強烈的對比。
2021年10月，中信建投還在對紫晶存儲2021年半年度問詢函的專項核查意見中表示，紫晶存儲2021年6月末貨幣資金除開具銀行承兌匯票使用的保證金為受限資金外，其余函證銀行資金不存在因質(zhì)押、擔保等導致資金受限的情形。而實際情況是，2021年3月至4月，紫晶存儲及子公司共發(fā)生4筆違規(guī)擔保，合計金額2.33億元。
對此，上交所于2022年4月開出紀律處分決定書，中信建投劉能清、邱榮輝因在擔任紫晶存儲保薦人期間，督導意見、核查意見不準確，被予以通報批評。
同年12月，中證協(xié)公布2022年證券公司投行業(yè)務質(zhì)量評價結(jié)果，中信建投被評為B類，市場認為與其踩雷紫晶存儲有關。
財經(jīng)評論員、專欄作家皮海洲表示，中信建投作為保薦機構(gòu)有連帶責任，有可能被暫停保薦資格幾個月，保薦代表人也有可能被吊銷保薦資格。
今年以來五位券商高管落馬
中信建投總經(jīng)理李格平被傳帶走調(diào)查，若最終被確認將是今年第五位落馬的券商高管。金融行業(yè)的反腐范圍和力度都在繼續(xù)加大。
據(jù)證券時報今年3月12日報道，國元證券原董事長蔡詠于2月中旬被帶走調(diào)查，具體原因不明。針對此事，國元證券回應稱，“暫時不清楚發(fā)生了什么，公司目前經(jīng)營一切正常?！?/p>
同月15日，國信證券投資銀行事業(yè)部業(yè)務三部原總經(jīng)理羅先進涉嫌嚴重違紀違法被查。值得注意的是，羅先進8年前已從國信證券辭職。辭職后一年，羅先進因利用其在國信證券的職務便利非法獲利，被證監(jiān)會罰沒2255萬元，并被采取終身證券市場禁入措施。
4月15日，中信建投獨立董事周成躍因涉嫌嚴重違紀違法被查。
5月12日，一度“失聯(lián)”40多天的浙商證券總裁王青山，因個人原因辭職。此前3月31日網(wǎng)傳消息稱，王青山在參加浙江交通投資集團財務有限公司干部會議時被叫出會場，一度失聯(lián)。4月5日，浙商證券對外回應稱“總裁在休假，其他事情暫不清楚?！?/p>
而在王青山辭職一周前，浙江省政協(xié)黨組成員、副主席朱從玖涉嫌嚴重違紀違法被查。王青山曾任朱從玖秘書，兩人交集頗多。
就在浙商證券公告王青山辭職的同一天，證監(jiān)會官網(wǎng)發(fā)布證監(jiān)會主席易會滿的重磅發(fā)言，指出要“以強有力監(jiān)督打造廉潔的注冊制，一體推進不敢腐、不能腐、不想腐，全面加強腐敗源頭治理。”
目前，中信建投總經(jīng)理李格平被查仍未有官方消息，董事長即將到齡退休，都為該公司的發(fā)展增添了不確定性。未來，中信建投的高管變動何時能夠明了，以及能否有效提升內(nèi)控管理、繼續(xù)提振業(yè)績，鳳凰網(wǎng)財經(jīng)《投資觀察》將持續(xù)關注。