因內(nèi)部控制不健全等問題 華鑫證券遭責令改正
浙江證監(jiān)局發(fā)布《關于對華鑫證券有限責任公司杭州分公司采取責令改正措施的決定》，經(jīng)查，華鑫證券有限責任公司杭州分公司存在員工薪酬管理和發(fā)放不規(guī)范，時任負責人單某某保管并使用其他經(jīng)紀人工資卡等問題，反映出公司合規(guī)經(jīng)營意識淡薄、內(nèi)部控制不健全。根據(jù)有關規(guī)定，決定對該公司采取責令改正的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
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