被罰公司同比增超六成
4月23日，*ST園城公告稱，公司和公司董事長(zhǎng)牟賽英分別收到證監(jiān)會(huì)出具的立案告知書(shū)。其中，*ST園城因涉嫌信息披露違法違規(guī)遭證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，牟賽英則是因涉嫌內(nèi)幕交易被查。截至目前，*ST園城涉嫌信披違法違規(guī)的具體事項(xiàng)尚不明確。
公開(kāi)資料顯示，*ST園城于1996年登陸A股，系山東省煙臺(tái)市的首家上市企業(yè)。近年來(lái)，公司主業(yè)不振，凈利潤(rùn)長(zhǎng)期處于微利或虧損狀態(tài)。托管金礦，鋼材、煤炭銷售等也的確很難成為公司的業(yè)績(jī)支撐。2020年以來(lái)，公司曾嘗試跨界環(huán)保業(yè)、白酒業(yè)、新材料、新能源等，但均告失敗。
2024年以來(lái)，監(jiān)管針對(duì)上市公司違法違規(guī)行為的處罰數(shù)量和力度進(jìn)一步加大。根據(jù)Wind的統(tǒng)計(jì)，截至3月27日，今年被給予行政處罰的上市公司已經(jīng)接近60家，同比增超六成。
此后，又有廣譽(yù)遠(yuǎn)、ST鵬博士等多家上市公司被行政處罰。
南開(kāi)大學(xué)金融發(fā)展研究院院長(zhǎng)田利輝表示，這表明監(jiān)管層正采取更為嚴(yán)格和密集的監(jiān)管措施，打擊證券市場(chǎng)中的違法違規(guī)行為，顯示了監(jiān)管層對(duì)于提升上市公司質(zhì)量、保護(hù)投資者利益、維護(hù)市場(chǎng)秩序的堅(jiān)定決心。
今年3月6日，證監(jiān)會(huì)主席吳清首次公開(kāi)發(fā)聲時(shí)表示，監(jiān)管方面重點(diǎn)突出強(qiáng)本強(qiáng)基、嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管。將瞪大眼睛，對(duì)問(wèn)題機(jī)構(gòu)、問(wèn)題企業(yè)強(qiáng)化早期糾正，對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)及早處置，對(duì)各種違法違規(guī)行為露頭就打，對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域的重大違法行為重點(diǎn)嚴(yán)打。特別是一些觸碰底線的，比如造假欺詐、操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等違法行為，都要嚴(yán)厲打擊。
田利輝認(rèn)為，今年以來(lái)，中國(guó)資本市場(chǎng)監(jiān)管在嚴(yán)格性、覆蓋面等方面都展現(xiàn)出新特點(diǎn)，開(kāi)啟了監(jiān)管新格局。我國(guó)證券監(jiān)管正在“長(zhǎng)牙帶刺”，監(jiān)管力度不斷加強(qiáng)，對(duì)于違規(guī)行為嚴(yán)懲不貸。嚴(yán)監(jiān)管信號(hào)非常明確，任何違規(guī)行為都將受到嚴(yán)厲懲處，不容姑息。
一周內(nèi)6家券商被查
作為資本市場(chǎng)的重要中介機(jī)構(gòu)，券商亦遭遇嚴(yán)監(jiān)管。今年以來(lái)，已有多家券商機(jī)構(gòu)被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或被采取行政監(jiān)管措施，其中不乏頭部券商。
在4月12日至4月18日的一周內(nèi)，海通證券、中信證券、東吳證券三家券商接連被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，華西證券、銀河證券、東海證券被地方證監(jiān)局采取不同的監(jiān)管措施。
其中，因在相關(guān)主體違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓中核鈦白2023年非公開(kāi)發(fā)行股票過(guò)程中涉嫌違法違規(guī)，中信證券、海通證券被證監(jiān)會(huì)立案。4月19日晚，該案處罰結(jié)果出爐，中信證券及孫公司中信中證資本共被罰沒(méi)7166.07萬(wàn)元人民幣，海通證券被罰沒(méi)776.44萬(wàn)元人民幣。
另有媒體統(tǒng)計(jì)，2024年以來(lái)，證監(jiān)會(huì)及滬深北交易所密集出手整治上市證券公司，已有超20家券商被監(jiān)管警示、責(zé)令改正、處罰或立案。
田利輝表示，券商遭遇強(qiáng)監(jiān)管，反映了監(jiān)管層對(duì)加強(qiáng)市場(chǎng)主體機(jī)構(gòu)監(jiān)管的重視。加強(qiáng)監(jiān)管券商的力度和強(qiáng)度是市場(chǎng)健康發(fā)展的關(guān)鍵一環(huán)，這是新“國(guó)九條”指引下的有效舉措。
4月12日出臺(tái)的新“國(guó)九條”，在推動(dòng)證券機(jī)構(gòu)高質(zhì)量發(fā)展方面提出多項(xiàng)舉措，包括進(jìn)一步壓實(shí)發(fā)行人第一責(zé)任和中介機(jī)構(gòu)“看門(mén)人”責(zé)任，建立中介機(jī)構(gòu)“黑名單”制度等。
證監(jiān)會(huì)還就修訂《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》公開(kāi)征求意見(jiàn)。重點(diǎn)包括：督促公司端正經(jīng)營(yíng)理念，把功能性放在首要位置，聚焦服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和居民財(cái)富管理等主責(zé)主業(yè)；發(fā)揮現(xiàn)代企業(yè)治理的有效性，強(qiáng)化內(nèi)部制衡，完善人員管理，優(yōu)化激勵(lì)約束，加強(qiáng)對(duì)境內(nèi)外子公司的管控；落實(shí)全面風(fēng)險(xiǎn)管理和全員合規(guī)要求，強(qiáng)化風(fēng)控指標(biāo)信息披露；合理審慎開(kāi)展融資，提高資金運(yùn)用效率，提升投資者回報(bào)。
東興證券分析師劉嘉瑋表示，對(duì)于證券行業(yè)而言，從中長(zhǎng)期來(lái)看，在嚴(yán)監(jiān)管態(tài)勢(shì)下，證券公司發(fā)揮好資本市場(chǎng)"守門(mén)人"作用，特別是頭部公司通過(guò)自身快速發(fā)展和積極有效的行業(yè)整合，將擁有更為完善的合規(guī)風(fēng)控體系，并進(jìn)一步集中行業(yè)資源，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)綜合競(jìng)爭(zhēng)力的躍升。