趙長(zhǎng)鵬“認(rèn)罰”后，
事情未必了結(jié)。
作者：馮璐 魯天舒
加拿大加密貨幣之王、華人首富、加密貨幣億萬(wàn)富翁，全球最大的加密貨幣交易所幣安的創(chuàng)始人兼首席執(zhí)行官......加拿大籍華人趙長(zhǎng)鵬的身上有諸多光環(huán)，不過(guò)，如今這些標(biāo)簽之前都要加上一個(gè)“前”字。
不久前，趙長(zhǎng)鵬在美國(guó)法院對(duì)涉嫌洗錢(qián)的指控認(rèn)罪，同意辭去幣安首席執(zhí)行官的職位。“我犯了錯(cuò)誤，我必須承擔(dān)責(zé)任，”他在社交媒體平臺(tái) X上說(shuō)，“這對(duì)我們的社區(qū)、幣安和我自己都是最好的”。
當(dāng)?shù)貢r(shí)間4月30日，美國(guó)西雅圖法院上，一襲深藍(lán)色西裝的趙長(zhǎng)鵬緊皺著眉頭，接受“命運(yùn)的審判”。最終，他因放任在全球最大的加密貨幣交易平臺(tái)上的肆意洗錢(qián)行為而被判處4個(gè)月監(jiān)禁?！拔沂×耍瑢?duì)自己的失敗深表遺憾，我很抱歉?！睋?jù)美聯(lián)社報(bào)道，他在接受判決前這樣對(duì)法官說(shuō)道。
·趙長(zhǎng)鵬走向法庭。
序章
1977 年，趙長(zhǎng)鵬出生于中國(guó)江蘇一個(gè)普通家庭。10歲那年，他就跟隨父母舉家移民到加拿大溫哥華，成為加拿大籍華人。作為新移民，趙長(zhǎng)鵬的父親申請(qǐng)到一個(gè)研究地球物理學(xué)的博士項(xiàng)目，母親則從事縫紉工作，家境并不寬裕。因此，青少年時(shí)期的趙長(zhǎng)鵬做過(guò)各種兼職——在雪佛龍加油站、麥當(dāng)勞打工，還當(dāng)過(guò)排球比賽的裁判。
·趙長(zhǎng)鵬和他第一臺(tái)電腦的合照。
趙長(zhǎng)鵬13歲時(shí)，父親給他買(mǎi)了一臺(tái)IBM兼容的286電腦，這項(xiàng)在當(dāng)時(shí)堪稱尖端的技術(shù)給他留下深刻印象。他曾在推特上回憶起自己的第一臺(tái)電腦：“‘爸爸花了 7000 加元買(mǎi)了這臺(tái) x286，相當(dāng)于他 1990 年幾個(gè)月的工資。它仍然是我們買(mǎi)過(guò)的最貴的電腦?；叵肫饋?lái)，它確實(shí)幫助我走上了正確的道路。我永遠(yuǎn)心存感激。 ”
很快，趙長(zhǎng)鵬高中起就開(kāi)始學(xué)編程課程，隨后順利地在蒙特利爾的麥吉爾大學(xué)拿到了計(jì)算機(jī)本科學(xué)位。
大學(xué)畢業(yè)后，趙長(zhǎng)鵬先是為東京股票交易所開(kāi)發(fā)了用于匹配交易訂單的系統(tǒng)，隨后為彭博Tradebook（交易平臺(tái)）開(kāi)發(fā)期貨交易軟件。27歲時(shí)，這名編程奇才已在不到兩年時(shí)間內(nèi)獲得3次晉升，負(fù)責(zé)管理位于新澤西、倫敦和東京的龐大團(tuán)隊(duì)。
此時(shí)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅猛。趙長(zhǎng)鵬于2005年辭職，來(lái)到上海成立了富訊信息技術(shù)公司，為券商開(kāi)發(fā)高頻交易系統(tǒng)。他回憶：“有幾個(gè)人說(shuō)‘我們?nèi)ド虾?chuàng)業(yè)吧’，于是我就去了?！?/p>
2009 年，日裔美國(guó)人中本聰創(chuàng)造了比特幣，這種加密貨幣可以在用戶間轉(zhuǎn)移，無(wú)需金融中介參與。據(jù)說(shuō)， 2013年8月，趙長(zhǎng)鵬在和一個(gè)幣圈資深業(yè)者打撲克牌的時(shí)候，第一次了解了加密貨幣。對(duì)方說(shuō)：“把10%的凈資產(chǎn)投入其中。如果它歸零，你不過(guò)損失凈資產(chǎn)的10%，但它翻倍的可能性更大。”
趙長(zhǎng)鵬心動(dòng)了。他賣(mài)掉上海的公寓，以每枚600美元的價(jià)格買(mǎi)了約100萬(wàn)美元加密貨幣。即使上海房產(chǎn)價(jià)值翻了一番，而加密貨幣跌了一半，他仍然看好后者。他還加入了另一幣圈大佬創(chuàng)立的加密貨幣交易平臺(tái)，但不久兩人合作破裂，互揭老底。趙長(zhǎng)鵬批公司利用機(jī)器人提高交易量、偽造準(zhǔn)備金證明、財(cái)務(wù)不透明等，對(duì)方則指責(zé)他偽造學(xué)術(shù)資歷及其他欺詐。風(fēng)波發(fā)生后，中國(guó)對(duì)加密貨幣的監(jiān)管愈發(fā)嚴(yán)格。
此后，趙長(zhǎng)鵬創(chuàng)辦了比捷科技。這家公司技術(shù)支持下的交易平臺(tái)，成了郵票收藏品詐騙溫床。據(jù)證券時(shí)報(bào)報(bào)道，普通投資者在交易中損失達(dá)數(shù)億元人民幣，其中一些人甚至失去了全部養(yǎng)老金。它也被叫停了。
此后，趙長(zhǎng)鵬又在香港創(chuàng)立了自己的加密貨幣交易平臺(tái)幣安。它類似于證券交易所，為買(mǎi)賣(mài)雙方牽線搭橋，并從每筆交易中抽成。這名面容清秀、身材修長(zhǎng)的華人創(chuàng)業(yè)者，為幣安選了個(gè)口號(hào)——“交換世界”。
·趙長(zhǎng)鵬身穿帶有“幣安”logo的衣服。（資料圖）
高潮
加密貨幣發(fā)明之初，沒(méi)有相關(guān)的法律。在幣圈玩家眼中，他們似乎可以不受約束地自由建立一個(gè)新世界。幣安的成立“恰逢其時(shí)”：2017年，加密貨幣暴漲20倍，達(dá)到每單位2萬(wàn)美元（約合14.49萬(wàn)元人民幣）。幣安出售了自己的代幣BNB，籌集資金，成為各種加密貨幣的首選市場(chǎng)。但很快，隨著中國(guó)監(jiān)管措施的加強(qiáng)，趙長(zhǎng)鵬開(kāi)始謀劃把總部向海外轉(zhuǎn)移。
但是，很少有哪個(gè)主權(quán)國(guó)家會(huì)真正容忍幣安這樣一個(gè)游離在貨幣金融體系外的交易平臺(tái)。難以追蹤的加密貨幣，被懷疑用在恐怖行動(dòng)和地緣沖突中。
·趙長(zhǎng)鵬。（資料圖）
“其實(shí)，趙長(zhǎng)鵬一直是美國(guó)聯(lián)邦調(diào)查局的重點(diǎn)調(diào)查對(duì)象?！泵绹?guó)泰和泰華盛頓律師事務(wù)所主任程紹銘告訴環(huán)球人物記者：“現(xiàn)在，加密貨幣已變成了很多投資機(jī)構(gòu)或者個(gè)人持有資產(chǎn)的一個(gè)組成部分，但其最大的問(wèn)題是它可以用來(lái)洗錢(qián)。如果某人的錢(qián)是黑錢(qián)，把它買(mǎi)成加密貨幣，再在交易平臺(tái)把加密貨幣賣(mài)掉，交易完成后這些錢(qián)可能就被洗白了。由于查不到錢(qián)的來(lái)源，就給恐怖組織和非法活動(dòng)提供了可乘之機(jī)?！?/p>
對(duì)種種傳言，趙長(zhǎng)鵬一笑置之：“去中心化是灰度的，不是黑白的。”
他先是帶著服務(wù)器和幣安員工遷往東京，駐足僅3個(gè)月，日本金管部門(mén)就下達(dá)了“逐客令”。在英國(guó)、美國(guó)、新加坡、歐盟等國(guó)家和地區(qū)，幣安均未能取得合法牌照。趙長(zhǎng)鵬決定不再給幣安找總部。
沒(méi)有合法身份的幣安，已成為一種獨(dú)特的存在——不僅沒(méi)有總部，連辦公室都沒(méi)有，員工遍布全球，趙長(zhǎng)鵬則在線上管理著3000名員工?！拔易谀睦?，哪里就是幣安的辦公室?！彼@樣說(shuō)。
·趙長(zhǎng)鵬曾在巴林的活動(dòng)發(fā)表講話，談?wù)摷用茇泿湃绾纬蔀槿蚪鹑诘闹е?/p>
在居無(wú)定所中，幣安野蠻生長(zhǎng)。2018 年 1 月，其單日交易量達(dá) 60 億美元（約合434.78億元人民幣）。2021年，相關(guān)研究顯示，幣安發(fā)行的加密貨幣上漲了約13倍，幣安日交易額達(dá)到760億美元（約合5507.25億元人民幣），估值達(dá)3000億美元（約合2.17萬(wàn)億元人民幣）。
趙長(zhǎng)鵬的身價(jià)水漲船高。2021年底的巔峰時(shí)期，所有加密貨幣的價(jià)值膨脹到了3萬(wàn)億美元（約合人民幣21.74萬(wàn)億元），趙長(zhǎng)鵬也以900億美元（約合人民幣6521.74億元）身家登頂福布斯華人首富榜。
這位華人新首富拒絕固定地址，據(jù)說(shuō)沒(méi)房子也沒(méi)車(chē)。他在賽博世界里扮演神秘的“中間人”，外界只能在幣安的公司動(dòng)態(tài)中窺見(jiàn)他的生活。
轉(zhuǎn)折
這種游蕩狀態(tài)，給了趙長(zhǎng)鵬足夠的“自由”，卻給不了他更多的安全感。事實(shí)上，趙長(zhǎng)鵬一直是美國(guó)證券交易委員會(huì)的重點(diǎn)調(diào)查對(duì)象。
加拿大與美國(guó)有引渡條約，但阿聯(lián)酋沒(méi)有。趙長(zhǎng)鵬設(shè)法取得了阿聯(lián)酋國(guó)籍，舉家搬到那里，企圖躲避可能的引渡危機(jī)。
·趙長(zhǎng)鵬身著阿聯(lián)酋傳統(tǒng)裝束，儼然已經(jīng)融入了當(dāng)?shù)亍?/p>
OpenAI的首席執(zhí)行官山姆·奧特曼被自己公司的董事會(huì)罷免時(shí)，他在社交平臺(tái)上發(fā)牢騷：“感覺(jué)像是在活著的時(shí)候讀自己的悼文?！壁w長(zhǎng)鵬轉(zhuǎn)發(fā)了這條文字，并評(píng)論道：“何時(shí)對(duì)自己創(chuàng)辦的公司放手是最艱難的決定之一。”語(yǔ)氣間頗有物傷其類之感。
僅僅兩天后，2023年11月22日凌晨，趙長(zhǎng)鵬突然宣布辭去幣安CEO職務(wù)，由幣安前區(qū)域市場(chǎng)全球主管理查德·滕接任。10個(gè)小時(shí)后，OpenAI官宣奧特曼復(fù)職。
與公司內(nèi)斗引發(fā)的“奧特曼歸去來(lái)”相比，“趙長(zhǎng)鵬走麥城”則更為無(wú)奈。他在與美國(guó)檢方達(dá)成認(rèn)罪協(xié)議、承認(rèn)一項(xiàng)洗錢(qián)罪名的情況下，辭去CEO職務(wù)。這在2023年年初便有預(yù)兆。
當(dāng)年年初，趙長(zhǎng)鵬在社交媒體上發(fā)出“年度計(jì)劃”，第二條寫(xiě)的是“合規(guī)”，即獲得牌照，給他自己和幣安一個(gè)合法身份。這是他當(dāng)時(shí)最迫切的愿望。
·趙長(zhǎng)鵬在社交媒體曬出2023年計(jì)劃，第二條便是合規(guī)性。
隨著全球前五的加密貨幣交易所FTX宣告破產(chǎn)，各國(guó)對(duì)加密貨幣的監(jiān)管不斷收緊，整個(gè)行業(yè)變得動(dòng)蕩。趙長(zhǎng)鵬對(duì)這種沖擊感受尤為明顯。
2023年3月，美國(guó)商品期貨交易委員會(huì)指控幣安及趙長(zhǎng)鵬涉嫌非法交易，稱幣安在沒(méi)有按要求注冊(cè)的情況下，違規(guī)向美國(guó)交易者提供加密衍生品。
2023年5月，加拿大收緊對(duì)加密資產(chǎn)交易平臺(tái)的監(jiān)管，幣安宣布退出加拿大市場(chǎng)。
2023年6月，美國(guó)證券交易委員會(huì)（SEC）宣布，對(duì)幣安及趙長(zhǎng)鵬提出13項(xiàng)指控，包括在美國(guó)經(jīng)營(yíng)非法交易平臺(tái)；經(jīng)營(yíng)未注冊(cè)的交易所、經(jīng)紀(jì)自營(yíng)商和清算機(jī)構(gòu)；濫用客戶資金；未經(jīng)登記的證券發(fā)行和銷售等。
面對(duì)指控，趙長(zhǎng)鵬以“發(fā)推特”應(yīng)對(duì)，推文以數(shù)字“4”開(kāi)頭。在加密貨幣領(lǐng)域里，“4”代表著“拒絕FUD、假新聞和攻擊”，其中FUD是恐懼、不確定和懷疑的縮寫(xiě)。
·趙長(zhǎng)鵬比“4”。
此時(shí)，一直保持低調(diào)的幣安高管、趙長(zhǎng)鵬妻子何一破例接受了彭博社采訪。何一說(shuō)，她和趙長(zhǎng)鵬各自都有后備高管在接受培訓(xùn)，以防萬(wàn)一。提到監(jiān)管壓力，她說(shuō)：“如果你打不過(guò)他們，你就只能投降?！?/p>
一系列指控如雪花般飛來(lái)，趙長(zhǎng)鵬容身的灰色地帶越來(lái)越狹窄，與監(jiān)管的賽跑越來(lái)越艱難。種種壓力下，2023年11月，趙長(zhǎng)鵬現(xiàn)身美國(guó)華盛頓州西雅圖聯(lián)邦法院認(rèn)罪。美國(guó)司法部公布的文件顯示，幣安將承認(rèn)經(jīng)營(yíng)未經(jīng)許可的匯款業(yè)務(wù)、違反《銀行保密法》等，并以支付約43億美元（約合311.6億元人民幣）罰金為代價(jià)換取繼續(xù)運(yùn)營(yíng)。
阿聯(lián)酋和美國(guó)沒(méi)有引渡條約。在認(rèn)罪后，趙長(zhǎng)鵬以1.75億美元（約合人民幣12.68億元）獲保釋，并被允許保釋期間返回阿聯(lián)酋。
·趙長(zhǎng)鵬和妻子何一（左）。
未完待續(xù)？
趙長(zhǎng)鵬“認(rèn)罰”后，事情未必了結(jié)。
2024年4月23日，美國(guó)檢方在法庭文件中稱，趙長(zhǎng)鵬承認(rèn)洗錢(qián)罪名后，應(yīng)在監(jiān)獄服刑36個(gè)月。4月30日，法官判決他監(jiān)禁4個(gè)月，稱他錯(cuò)在因擔(dān)心拖慢公司發(fā)展而沒(méi)有遵守美國(guó)反洗錢(qián)法律。這個(gè)判決比此前預(yù)計(jì)的輕一些，趙長(zhǎng)鵬的辯護(hù)律師則提出請(qǐng)求，希望趙長(zhǎng)鵬“能免于真正被關(guān)入大牢”。
·法庭文件顯示，美國(guó)檢方曾提議對(duì)趙長(zhǎng)鵬判處 36 個(gè)月監(jiān)禁，罪名是洗錢(qián)。
“美國(guó)對(duì)于加密貨幣的立法和監(jiān)管，實(shí)際上處于非常滯后的狀態(tài)。幣安是全世界最大的加密貨幣交易機(jī)構(gòu)，但就其合規(guī)性而言，某種程度上是無(wú)法可循的?！背探B銘告訴環(huán)球人物記者，雖然趙長(zhǎng)鵬坐牢且繳納了很高的罰款，從某種程度上來(lái)說(shuō)是一種庭外和解，代表著此案以比較可控的方式結(jié)束了，但在合規(guī)方面監(jiān)管部門(mén)可能還會(huì)對(duì)趙長(zhǎng)鵬提很多要求。
趙長(zhǎng)鵬的辯護(hù)律師也在法庭上說(shuō)，從未有人因類似違反《銀行保密法》的行為被判處監(jiān)禁。檢察官則表示，沒(méi)有人像趙那樣違反《銀行保密法》?！摆w長(zhǎng)鵬指示幣安公司掩蓋客戶在美國(guó)的位置，以避免遵守美國(guó)法律?！?/p>
與同行相比，趙長(zhǎng)鵬并不是最倒霉的。就在他認(rèn)罪前一個(gè)月，美國(guó)加密貨幣交易平臺(tái)FTX創(chuàng)始人班克曼·弗里德被判涉電匯詐騙、串謀詐騙、串謀洗錢(qián)等七項(xiàng)罪名，被判處25年監(jiān)禁。美國(guó)聯(lián)邦檢察官稱，這是“美國(guó)歷史上最大的金融欺詐案之一”。
同為頭部交易平臺(tái)，天價(jià)罰款是否為幣安免去了更嚴(yán)重的指控？有分析認(rèn)為，這可能只是道開(kāi)胃菜。面對(duì)前華人首富趙長(zhǎng)鵬這只“大肥羊”，美國(guó)已經(jīng)準(zhǔn)備好砧板?！霸趲虐策@個(gè)公開(kāi)透明的交易平臺(tái)上，一些資金得以通過(guò)轉(zhuǎn)換成加密貨幣的方式，合法轉(zhuǎn)換成為現(xiàn)金，避開(kāi)美元監(jiān)管體系的嚴(yán)密審查，這無(wú)疑觸及美國(guó)政府在貨幣管理方面的核心利益?！背探B銘說(shuō)。
有分析稱，當(dāng)今美國(guó)財(cái)政狀況緊張，而趙長(zhǎng)鵬所累積的龐大財(cái)產(chǎn)，以及幣安在全球金融市場(chǎng)上的強(qiáng)大影響力，都讓其很容易被視為值得“大肆宰割”的肥羊。
事實(shí)上，用新罪名繼續(xù)敲打趙長(zhǎng)鵬并不難。美國(guó)檢察官?gòu)?qiáng)調(diào)，幣安未能報(bào)告與哈馬斯、“基地”組織、IS極端組織等進(jìn)行的超過(guò)10萬(wàn)筆可疑交易。檢察官稱，幣安平臺(tái)還支持銷售兒童性虐待材料，也是大部分勒索軟件贓款的接收者。因此，建議提高對(duì)趙長(zhǎng)鵬的刑期判罰。
·趙長(zhǎng)鵬。（資料圖）
法官對(duì)趙長(zhǎng)鵬說(shuō)：“無(wú)論財(cái)富、權(quán)力與地位如何，沒(méi)人能免于起訴或高于美國(guó)法律?！边@起案件判決后，人們也在品味著此話的弦外之音。
盡管已“投降”并繳納天價(jià)罰款，但對(duì)幣安及趙長(zhǎng)鵬來(lái)說(shuō)，未來(lái)仍然是未知數(shù)。趙長(zhǎng)鵬的這一結(jié)局，也許在他踏進(jìn)美國(guó)之際就已悄然注定。