7月25日消息，福建證監(jiān)局公告，對(duì)河南省鄭州市惠濟(jì)區(qū)居民鄭樹旺出借證券賬戶的行為進(jìn)行了正式處罰。該決定書詳細(xì)披露了鄭樹旺的違法事實(shí)及處罰依據(jù)，彰顯了監(jiān)管部門維護(hù)證券市場(chǎng)秩序、打擊違法違規(guī)行為的堅(jiān)定決心。
據(jù)福建證監(jiān)局調(diào)查，鄭樹旺于2022年10月18日在申萬宏源證券股份有限公司福州古田路證券營業(yè)部開立了個(gè)人證券賬戶。然而，自2022年11月至2023年6月期間，鄭樹旺將該賬戶出借給了陳某某，而陳某某又進(jìn)一步將該賬戶交由其配偶池某某控制使用。在此期間，該賬戶交易活躍，買入證券成交金額高達(dá)8，680.67萬元，賣出證券成交金額則為7，771.94萬元。值得注意的是，司法機(jī)關(guān)已對(duì)池某某利用該賬戶非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的行為追究了刑事責(zé)任。
福建證監(jiān)局指出，鄭樹旺的行為嚴(yán)重違反了《中華人民共和國證券法》第五十八條關(guān)于禁止出借證券賬戶的規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》第一百九十五條所明確的出借賬戶行為。盡管在調(diào)查過程中，鄭樹旺能夠積極配合，但鑒于其違法行為的性質(zhì)、情節(jié)及對(duì)社會(huì)造成的潛在危害，福建證監(jiān)局依法對(duì)其作出了處罰決定。
根據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定，福建證監(jiān)局決定對(duì)鄭樹旺責(zé)令改正，給予警告，并處以5萬元人民幣的罰款。該處罰決定書同時(shí)明確了罰沒款的繳納方式及期限，要求鄭樹旺在收到?jīng)Q定書之日起15日內(nèi)將款項(xiàng)匯交至指定賬戶，并將付款憑證復(fù)印件送至福建證監(jiān)局備案。
此次處罰不僅是對(duì)鄭樹旺個(gè)人行為的懲戒，更是對(duì)市場(chǎng)參與者的一次警示，提醒所有投資者務(wù)必遵守證券法律法規(guī)，共同維護(hù)證券市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展。福建證監(jiān)局將繼續(xù)加大監(jiān)管力度，嚴(yán)厲打擊各類違法違規(guī)行為，保障廣大投資者的合法權(quán)益。
附福建證監(jiān)局公告原文：
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)福建監(jiān)管局行政處罰決定書〔2024〕2號(hào)（鄭樹旺）
當(dāng)事人：鄭樹旺，男，198X年X月出生，住所：河南省鄭州市惠濟(jì)區(qū)。
依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)鄭樹旺出借證券賬戶的行為進(jìn)行了立案調(diào)查，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié)。
經(jīng)查明，鄭樹旺存在以下違法事實(shí)：
“鄭樹旺”申萬宏源證券賬戶，2022年10月18日開立于申萬宏源證券股份有限公司福州古田路證券營業(yè)部。2022年11月至2023年6月期間，鄭樹旺將“鄭樹旺”申萬宏源證券賬戶出借給陳某某。陳某某將“鄭樹旺”申萬宏源證券賬戶交由其配偶池某某控制使用。根據(jù)“鄭樹旺”申萬宏源證券賬戶交易資料顯示，2022年11月2日至2023年6月1日期間，“鄭樹旺”申萬宏源證券賬戶買入證券成交金額8，680.67萬元，賣出證券成交金額7，771.94萬元。司法機(jī)關(guān)已對(duì)池某某使用“鄭樹旺”申萬宏源證券賬戶非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)行為追究刑事責(zé)任。
鄭樹旺在接受調(diào)查過程中，能夠積極配合調(diào)查。
上述違法事實(shí)，有證券賬戶開戶資料和交易記錄、銀行賬戶交易流水、相關(guān)人員詢問筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。
鄭樹旺的上述行為違反了《證券法》第五十八條的規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》第一百九十五條所述的出借賬戶行為。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十五條的規(guī)定，我局決定：
對(duì)鄭樹旺責(zé)令改正，給予警告，并處以5萬元罰款。
上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定之日起15日內(nèi)，將罰沒款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)，開戶銀行：中信銀行(6.240, -0.14, -2.19%)北京分行營業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫。當(dāng)事人還應(yīng)將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送到福建證監(jiān)局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議（行政復(fù)議申請(qǐng)可以通過郵政快遞寄送至中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)法治司），也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。