2024年11月29日，深圳市證通電子股份有限公司（簡稱：證通電子、ST證通，代碼：002197）發(fā)布《關(guān)于收到行政處罰決定書的公告》。
經(jīng)中國證監(jiān)會深圳證監(jiān)局查明，證通電子涉嫌存在以下違法事實： 2015年，ST證通收購廣州云碩科技發(fā)展有限公司（簡稱廣州云碩）70%股權(quán)，將廣州云碩納入合并報表范圍。通過虛構(gòu)業(yè)務(wù)，廣州云碩 2017 年虛增營業(yè)收入 17,641,509.43 元，虛增營業(yè)成本 12,564,102.56元，虛增利潤5,077,406.87元；2019 年虛增營業(yè)收入 6,886,194.69 元，虛增營業(yè)成本6,046,153.86元，虛增利潤 840,040.83 元。廣州云碩上述行為導(dǎo)致ST證通2017年、2019年利潤總額分別虛增 5,077,406.87元、 840,040.83 元，占當(dāng)期披露利潤總額的13.78%、12.52%。ST證通2017年、2019 年年度報告存在虛假記載。2021年11月29日，ST證通披露《深圳市證通電子股份有限公司非公開發(fā)行A股股票發(fā)行情況報告書暨上市公告書》，該文件使用了2019年年度報告財務(wù)數(shù)據(jù)。ST證通上述 2021年非公開發(fā)行文件存在虛假記載。故中國證監(jiān)會深圳證監(jiān)局?jǐn)M決定：對證通電子及相關(guān)責(zé)任人員給予警告，并各處罰款。
之前，2023年度，證通電子被中勤萬信會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具了否定意見的《內(nèi)部控制審計報告》。2024年4月30日，證通電子發(fā)布《關(guān)于前期會計差錯更正及追溯調(diào)整的公告》。2024年5月30日，證通電子發(fā)布《關(guān)于公司收到中國證監(jiān)會 <立案告知書>的公告》。2024年9月5日，證通電子發(fā)布《關(guān)于收到行政處罰事先告知書的公告》。
根據(jù)《民法典》、《證券法》及最高人民法院的關(guān)于虛假陳述民事賠償司法解釋的規(guī)定，上市公司、控股股東、實際控制人、董監(jiān)高人員及其中介機(jī)構(gòu)等因虛假陳述等的證券欺詐行為導(dǎo)致證券投資者權(quán)益受損的，應(yīng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任，賠償范圍包括：投資差額、傭金、印花稅和利息損失等。權(quán)益受損的證券投資者可以向有管轄權(quán)的法院提起民事賠償訴訟。
由于證通電子涉嫌信息披露違法違規(guī)，被中國證監(jiān)會處罰，為維護(hù)證券投資者合法權(quán)益，上海漢聯(lián)律師事務(wù)所宋一欣律師向曾經(jīng)購買過證通電子的證券投資者展開訴訟代理征集，代理投資者索賠訴訟，權(quán)益受損的證券投資者可以向前述律師進(jìn)行索賠登記。
宋一欣律師認(rèn)為，證通電子案的索賠條件為：2018年4月24日至2024年4月28日期間買入證通電子股票或債券等證券市場公開發(fā)行產(chǎn)品，并在2024年4月29日及之后賣出或繼續(xù)持有的受損投資者，可以辦理索賠登記。
律師對本案的提示與說明
1.上述提示的索賠條件僅供參考，不涉及投資者任何證券投資決策和證券買賣建議。索賠的最終條件將根據(jù)中國證監(jiān)會行政處罰的結(jié)論進(jìn)一步調(diào)整，并以相關(guān)法院最終生效的判決所認(rèn)定的法律時點、賠付對象、賠付范圍、賠付標(biāo)準(zhǔn)、會計計算方式為準(zhǔn)。
2.以行政處罰決定為特征的前置條件取消后，投資者雖然可以直接訴訟，但由于調(diào)查手段有限，以立案調(diào)查通知或行政監(jiān)管措施決定作為直接訴訟的依據(jù)起訴存在敗訴的風(fēng)險，所以，我作為專業(yè)律師提示投資者：行政處罰決定仍然應(yīng)當(dāng)作為提起訴訟的必要前提之一。
3.在擬提起的民事侵權(quán)訴訟案件中，上市公司退市與否，都不影響民事索賠侵權(quán)訴訟的進(jìn)程，但有可能會影響訴訟的進(jìn)度。而進(jìn)入破產(chǎn)程序(包括重整、預(yù)重整或清算)，則影響訴訟進(jìn)度的可能會較大。如發(fā)生代表人訴訟，您可以選擇參加或不參加、加入或退出。
4.投資者索賠登記或預(yù)登記應(yīng)提供下列材料：（1）《身份證》復(fù)印件。（2）《證券賬戶開戶信息確認(rèn)單》原件(加蓋證券公司營業(yè)部印章)。（3）從首次買入該股票/債券/權(quán)證等至今的《證券交易記錄流水》原件(加蓋證券公司營業(yè)部印章)。
?。ū疚挠缮虾h聯(lián)律師事務(wù)所宋一欣律師供稿，不代表新浪財經(jīng)的觀點。宋一欣律師，1992年起律師執(zhí)業(yè)，現(xiàn)為上海漢聯(lián)律師事務(wù)所合伙人。服務(wù)領(lǐng)域主要包括資本市場、證券市場、金融市場的法律服務(wù)及投資者/金融消費者權(quán)益維護(hù)。執(zhí)業(yè)至今，為10000余件/起證券訴訟事務(wù)或股東糾紛事務(wù)提供過法律服務(wù)。編著有《證券法原理與實務(wù)》、《證券民事賠償實務(wù)手冊》、《股市維權(quán)》、《中國證券民事賠償案件司法裁判文書匯編》、《董事責(zé)任保險與投資者權(quán)益保護(hù)》等書籍。執(zhí)業(yè)證號：13101199210628065）