1月3日，新萊應(yīng)材（SZ300260，股價24.26元，市值98.93億元）公告，公司相關(guān)當(dāng)事人收到江蘇證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰決定書》。
新萊應(yīng)材董事長李水波與多名公司員工因涉內(nèi)幕交易，收到江蘇證監(jiān)局開出的罰單，總罰金額達(dá)數(shù)百萬元。
事件緣起于新萊應(yīng)材2017年擬收購美國半導(dǎo)體企業(yè)的內(nèi)幕信息泄露，多位員工通過內(nèi)幕信息進(jìn)行股票交易獲利。
《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，相關(guān)涉事人員在聽證中辯稱交易行為已過兩年訴訟時效。對此，江蘇證監(jiān)局回應(yīng)：2018年該案已進(jìn)入監(jiān)管視野，并未超期。
2018年多人涉內(nèi)幕交易
2022年，新萊應(yīng)材的控股股東、實(shí)際控制人李水波，時任董事會秘書郭紅飛，副總經(jīng)理、董事會秘書朱孟勇因涉嫌內(nèi)幕交易被中國證監(jiān)會立案。
今年1月3日，李水波、郭紅飛、朱孟勇等5人收到江蘇證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰決定書》。
事件要追溯至2017年7月，在美國舊金山的半導(dǎo)體展覽會上，李水波與標(biāo)的公司MDC VACUUM PRODUCTS（以下簡稱MDC）的CEO等高管會面，MDC方面提出出售意向。經(jīng)過評估，MDC的業(yè)務(wù)符合公司半導(dǎo)體行業(yè)并購標(biāo)的要求，新萊應(yīng)材初步確定開展收購MDC事宜。
2017年8月，新萊應(yīng)材與MDC簽訂《保密協(xié)議》，雙方的簽署日期分別為8月14日和17日。時任董事會秘書郭紅飛在簽訂協(xié)議之時，從李水波處得知公司擬收購MDC相關(guān)事宜。
2018年2月7日，郭紅飛安排時任證券事務(wù)代表朱孟勇披露公司擬收購資產(chǎn)事項(xiàng)；2018年2月8日，新萊應(yīng)材發(fā)布公告稱，公司擬收購美國一家具有國際先進(jìn)技術(shù)水平的半導(dǎo)體行業(yè)超高潔凈應(yīng)用材料制造商。
江蘇證監(jiān)局認(rèn)為，新萊應(yīng)材擬收購MDC信息在公開前屬于內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息敏感期為2017年8月17日至2018年2月8日。
李水波提供資金建議員工增持新萊應(yīng)材股票。2018年1月下旬，李水波在做出讓公司員工增持本公司股票的決策后，隨即安排郭紅飛和朱孟勇具體負(fù)責(zé)落實(shí)。隨后，郭紅飛和朱孟勇使用本人證券賬戶內(nèi)幕交易新萊應(yīng)材股票，兩人分別盈利約76.8萬元和54.2萬元。
同時，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，新萊應(yīng)材財(cái)務(wù)部門工作人員賈巧玲、方豐與朱孟勇存在聯(lián)絡(luò)、接觸，且上述聯(lián)絡(luò)、接觸時點(diǎn)與內(nèi)幕信息的進(jìn)程基本一致。賈巧玲和方豐也使用本人證券賬戶內(nèi)幕交易新萊應(yīng)材股票，盈利分別約28.6萬元和17.3萬元。
經(jīng)調(diào)查，郭紅飛、朱孟勇、賈巧玲和方豐四人證券賬戶轉(zhuǎn)入的資金最終來自李水波及其家族控制的銀行賬戶。
監(jiān)管認(rèn)定未過兩年訴訟時效
在聽證過程中，李水波、郭紅飛等5名當(dāng)事人提出多項(xiàng)申辯意見，其中包括李水波不構(gòu)成建議他人買賣新萊應(yīng)材股票。
當(dāng)事人辯稱，李水波存在長期向員工提供借款的慣例，2018年2月向員工出借資金購買股票并非首次發(fā)生，增持股份計(jì)劃系由郭紅飛提出，李水波同意該提議，具體實(shí)施皆由郭紅飛和朱孟勇負(fù)責(zé)，無證據(jù)表明李水波存在主動建議或暗示他人購買新萊應(yīng)材股票的行為。
江蘇證監(jiān)局認(rèn)為，郭紅飛、朱孟勇、賈巧玲和方豐均承認(rèn)是響應(yīng)李水波的增持建議而買入新萊應(yīng)材股票，增持計(jì)劃雖由郭紅飛提出，但若無董事長李水波的決策同意和出借資金，該計(jì)劃不會在當(dāng)時實(shí)施，其長期向員工提供借款的慣例并不能排除本案的違法性。
同時，上述當(dāng)事人提出，本案已超過行政處罰追訴時效，并稱本案應(yīng)適用《中華人民共和國行政處罰法》規(guī)定的兩年追訴時效，但江蘇證監(jiān)局直到2022年2月才對李水波、郭紅飛、朱孟勇立案，到2024年4月才對賈巧玲、方豐立案，即便構(gòu)成內(nèi)幕交易，也已過兩年追訴時效。
江蘇證監(jiān)局稱，該局對相關(guān)違法行為的認(rèn)定處理并未超過兩年追訴時效。
“2018年7月，我局已要求公司提供內(nèi)幕信息形成的相關(guān)材料，已和所有涉案當(dāng)事人進(jìn)行過談話，案涉違法行為已被發(fā)現(xiàn)并進(jìn)入監(jiān)管視野。”江蘇證監(jiān)局表示。
最終，江蘇證監(jiān)局對李水波、郭紅飛、朱孟勇等5人的陳申辯意見及提交的證據(jù)不予采納。
江蘇證監(jiān)局決定，對李水波建議他人買賣新萊應(yīng)材股票的行為處以60萬元罰款；責(zé)令郭紅飛依法處理非法持有的新萊應(yīng)材股票，沒收郭紅飛內(nèi)幕交易違法所得約76.8萬元，并處以約230.5萬元罰款；沒收朱孟勇內(nèi)幕交易違法所得約54.2萬元，并處以約162.5萬元罰款；沒收賈巧玲內(nèi)幕交易違法所得約28.6萬元，并處以約85.7萬元罰款；沒收方豐內(nèi)幕交易違法所得約17.3萬元，并處以約51.9萬元罰款。