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近日，中國人民銀行浙江省分行網(wǎng)站公布的行政處罰決定信息公示表（浙銀罰決字〔2025〕10號、11號、15號）引發(fā)市場關注。公示表顯示，財通證券股份有限公司存在反洗錢方面的重大違規(guī)行為，被處以195萬元罰款。

　　具體來看，財通證券的違規(guī)行為主要包括兩個方面：一是未按規(guī)定履行客戶身份識別義務，二是未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告。

　　不僅公司受到處罰，相關責任人也未能幸免。時任財通證券股份有限公司合規(guī)部副總經(jīng)理吳某霞、時任合規(guī)總監(jiān)申某新，因對上述違法行為負有責任，分別被處以4萬元和4.1萬元罰款。

　　值得注意的是，2025年1月1日，新修訂的《中華人民共和國反洗錢法》正式施行，這是自2007年實施以來的首次重大修訂，對金融機構的反洗錢工作提出了更高要求。財通證券此次被罰，也是新《反洗錢法》施行后，證券行業(yè)較早因反洗錢問題受到處罰的案例，具有一定的警示意義。

　　近年來，證券業(yè)反洗錢監(jiān)管持續(xù)加強，大額罰單頻現(xiàn)。2024年10月，海通證券、申萬宏源證券就因類似違規(guī)行為，分別被罰款395萬元和349萬元。在這樣的監(jiān)管態(tài)勢下，金融機構必須高度重視反洗錢工作，嚴格遵守相關法規(guī)，加強內部控制和風險管理。